2020年證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考試真題:證券投資基金法
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證券從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考形式,考試是機(jī)考隨機(jī)抽題,證券考試每一場(chǎng)次試題不一樣,同一場(chǎng)次試題順序和題序不一樣,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)考后官方不公布真題。以下內(nèi)容為證券投資基金法歷年真題,僅供參考。
1.擔(dān)任非公開募集基金的(),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。[2016年10月真題]
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額登記機(jī)構(gòu)
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
查看答案解析參考答案:A
參考解析:《證券投資基金法》對(duì)非公開募集基金管理人的登記有如下規(guī)定:①擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況;②未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng),但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2.基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的,基金管理人()。[2017年2月真題]
A.可以將基金財(cái)產(chǎn)歸人其清算財(cái)產(chǎn)
B.不得將基金財(cái)產(chǎn)混入其清算財(cái)產(chǎn)
C.可以直接處置基金財(cái)產(chǎn)用于償還其債務(wù)
D.可以將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓于債權(quán)人
查看答案解析參考答案:B
參考解析:基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
3.關(guān)于非公開募集基金的說法,正確的是()。[2016年6月真題]
A.非公開募集基金可以買賣股指期貨
B.非公開募集基金可以買賣基金份額
C.非公開募集基金可以買賣股權(quán)
D.非公開募集基金可以買賣基金合同約定以外的投資標(biāo)的
查看答案解析參考答案:B
參考解析:根據(jù)《證券投資基金法》第九十四條,非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
4.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)滿足的條件是()。[2016年3月真題]
A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
C.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣,可為實(shí)繳資本
D.注冊(cè)資本不低一億元人民幣,可為認(rèn)繳資本
查看答案解析參考答案:A
參考解析:根據(jù)《證券投資基金法》第十三條,設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本。
目前2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間因疫情原因已推遲,為了方便廣大考生及時(shí)了解后續(xù)報(bào)名時(shí)間,請(qǐng)考生及時(shí)訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)獲取,官網(wǎng)確定2020年3月證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間后我們會(huì)及時(shí)通知考生。目前考生還是安心備考。
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