2020年證券業從業人員進行登記管理需要滿足什么條件
瀏覽
收藏
2020年3月證券從業資格報名時間因受疫情影響已推遲，為了方便廣大考生及時了解后續報名時間，請考生通過訂閱環球網校 免費預約短信提醒服務獲取2020年3月證券從業資格報名時間，官網確定報名時間后我們會及時通知考生。目前考生還是安心備考。
新《證券法》正式實施之后，新的監管變化密集發布。3月4日，證監會發布關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告，對證券公司多項行政審批事項改為事后備案管理。
當日，根據中國證監會《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》，中證協從登記人員、登記類別、登記程序、機構責任、登記信息查詢、違規處理和銜接安排七方面，就從業人員實施事后登機管理。
登記人員需滿足至少四項條件
證券公司中從事證券業務的人員應當符合《證券法》等法律法規、中國證監會規定、中證協自律規則的要求，品行良好，具備從事證券業務所需的專業能力。包括但不限于，滿足基本要求：
1、品行端正，具有良好的職業道德；
2、最近三年未受過刑事處罰；
3、未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期；
4、通過相應的證券業從業人員資格考試等。
在滿足基本要求基礎上，從事證券投資咨詢業務的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條相關規定。保薦代表人還應當符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十一條相關規定。證券經紀人還應當符合《證券經紀人管理暫行規定》第七條相關規定。
證券公司中從事證券業務的人員應當向協會進行登記。證券投資咨詢機構、證券評級機構中從事證券相關業務的人員，參照證券公司中從事證券業務人員的有關規定進行登記管理。從業人員不須申請取得從業資格和執業證書。
環球網校發布：2020年證券業從業人員進行登記管理需要滿足什么條件。新版修訂內容請點擊下方“免費下載”查看。考生可直接點擊下載按鈕點擊后進入證券從業資格下載頁面。
最新資訊
- 2024年9月證券從業資格考試各科大綱2024-09-10
- 2024年8月證券從業資格考試科目及大綱2024-07-22
- 2024年7月證券從業資格準考證打印入口開通(7月8日15時起)2024-07-08
- 2024年8月香港證券從業資格考試背景介紹2024-07-02
- 參加2024年3月香港證券從業資格考試，請避免以下不當行為2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業資格考試身份證明文件要求2024-03-22
- 2024年3月香港證券從業資格考試規則：一般規則2024-03-22
- 2024年香港證券從業資格考試考前須知（考期3月23日）2024-03-22
- 2024年證券從業資格證考試考什么2024-03-18
- 證券從業資格證考哪些科目2024-03-18
打卡人數
