證券從業資格《證券市場基本法律法規》章節考分權重及重要考點
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《證券市場基本法律法規》
第一章：證券市場基本法律法規
考分權重：45分
重要考點舉例：公司的種類；有限責任公司股權轉讓相關規定；證券發行與交易活動禁止行為；公開發行證券的規定；內幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。證券從業資格考試指南
第二章：證券從業人員管理
考分權重：15分
重要考點舉例：證券業從業人員執業行為準則；證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定；銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。
第三章：證券公司業務規范
考分權重：35分
重要考點舉例：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；經紀業務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；證券公司自營業務投資范圍的規定；證券自營業務持倉規模的要求；自營業務的禁止******。
第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任
考分權重：5分(本章基本都是考各種數字，不會出現很多，一般1到2題)
重要考點舉例：違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。
翻頁查看《證券市場基本法律法規》考試大綱（2019年10月版）
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《證券市場基本法律法規》
第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體系
第二節 公司法
第三節 合伙企業法
第四節 證券法
第五節 證券投資基金法
第六節 期貨交易管理條例
第七節 證券公司監督管理條例
第二章 證券經營機構管理規范
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
第二節 風險管理
第三節 投資者適當性管理
第四節 證券公司反洗錢工作
第五節 從業人員管理
第六節 證券公司信息技術管理
第三章 證券公司業務規范
第一節 證券經紀
第二節 證券投資咨詢
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
第四節 證券承銷與保薦
第五節 證券自營
第六節 證券資產管理
第七節 證券公司信用業務
第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務
第九節 其他業務
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節 證券一級市場
第二節 證券二級市場
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