1月16日至17日，2020年證監會系統工作會議在京召開。會議深入學習貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，全面貫徹落實中央經濟工作會議和中央紀委四次全會部署，總結2019年主要工作，分析當前資本市場改革發展面臨的形勢，研究部署2020年重點任務。

會議強調，2020年是全面建成小康社會和“十三五”規劃的收官之年，也是資本市場建立三十周年。證監會系統要深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想，堅決貫徹落實黨中央國務院決策部署，堅持穩中求進工作總基調，堅定不移貫徹新發展理念，落實“六穩”方針，堅決打好“三大攻堅戰”，緊扣深化金融供給側結構性改革的主線，堅持市場化法治化方向，學習借鑒國際最佳實踐，堅持“四個敬畏、一個合力”，以貫徹實施新證券法為契機，加強基礎制度建設，推進全面深化改革落實落地，有效維護資本市場平穩運行，切實保護投資者合法權益，努力打造一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，更好服務經濟高質量發展。

一是以防風險強監管為抓手，持續優化市場生態。加強對杠桿資金和輸入性、交叉性風險的監測研判，強化預期引導，積極防范和化解市場運行風險。堅持分類施策、精準拆彈，遏制增量與化解存量并舉，繼續穩妥做好股票質押、債券違約、私募基金、行業機構及各類交易場所等重點風險的防控處置。進一步加強日常監管，壓實監管責任，提升監管效能。積極發揮稽查處罰最后防線作用，加大對欺詐發行、財務造假、內幕交易、操縱市場等嚴重違法違規行為的打擊力度。

二是以注冊制改革為龍頭，全力抓好重大改革攻堅。穩步推進以信息披露為核心的注冊制改革。努力辦好科創板，支持和鼓勵更多“硬科技”企業上市。平穩推出創業板改革并試點注冊制。推動新三板改革平穩落地。持續推動提升權益類基金占比，多方拓展中長期資金來源，促進投資端和融資端平衡發展。推動行業機構高質量發展，建設合規誠信專業穩健的行業文化。穩步推進資本市場制度型對外開放。大力推進簡政放權，讓監管更有溫度、更受歡迎。

三是以貫徹新證券法為契機，全面加強市場法治建設。認真抓好新證券法的學習宣傳貫徹，抓緊制定和修改配套規章制度，優化資本市場治理體系。用好用足相關法律規定，顯著提升違法違規成本。推動刑法修改、期貨法立法，推動出臺私募基金條例和新三板條例。推動建立證券代表人訴訟制度，完善投資者保護制度體系。

四是以促進優勝劣汰為目標，推動提高上市公司質量。優化退市標準，進一步暢通市場化法治化退出渠道。以提高透明度為目標，提升信息披露質量。啟動公司治理專項行動，以實際控制人等“關鍵少數”為重點，對資金占用、違規擔保、內幕交易、財務造假等違法違規行為及時發現、及時制止、及時查處。穩妥推進基礎性制度改革，推動上市公司做優做強。

五是以科技監管為支撐，進一步增強監管效能。推進監管科技基礎能力建設，加快構建新型監管模式。加強對證券期貨行業科技的監管，推動提升行業科技發展水平。積極探索區塊鏈等創新金融科技的應用。

六是以新發展理念為指引，提升服務實體經濟質效。科學合理保持IPO常態化發行，推動再融資改革落地。穩妥推動基礎設施REITs試點。加大商品和金融期貨期權產品供給。有序推進私募基金市場風險出清和行業重整。開展區域性股權市場制度和業務創新試點，更好服務中小微企業發展。

會議要求，要密切關注當前資本市場的新情況新變化新特點，既要保持定力、穩字當頭，又要因勢利導、順勢而為。全面理性客觀研判市場運行趨勢，引導、推動改善投資者結構，推動上市公司聚焦公司治理、抓實合規底線、強化敬畏“上市”理念，督促行業機構崇尚專業、做精主業、回歸本源，全面做好新證券法實施后的制度適應和監管適應。系統各單位各部門要堅持辯證法，兩點論；堅持尊重規律，小心求證；堅持專業精神，涵養務實作風，全力抓好今年資本市場改革、監管和風險防范各項任務的落實落地。

提示：目前2020年證券從業資格考試計劃已公布，但第一次證券從業資格報名時間暫未得知，環球網校小編預測2020年第一次證券從業資格考試報名時間從2020年2月開始，具體報名時間請考生通過訂閱環球網校 免費預約短信提醒服務獲取。

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