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試題部分——選擇題

1.下列關于ETF的說法，正確的有()。

Ⅰ.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

Ⅱ.最大的特點是實物申購、贖回機制

Ⅲ.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的優點

Ⅳ.可有效防止類似封閉式基金的大幅折價現象

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.關于我國證券市場的發展，下列說法正確的有()。

Ⅰ.2004年，國內首只ETF上證50ETF成功設立

Ⅱ.1997年，國務院決定將上較多劃歸中國證監會直接管理

Ⅲ.2014年，國內首個交易所場內房地產投資基金產品(REITs)中信證券“中信啟航專項資產管理計劃”，在深圳證券交易所綜合協議交易平臺掛牌轉讓

Ⅳ.2013年，國內首只中小企業可交換私募債(“13福星債”)在深圳證券交易所備案并完成發行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

3.下列有關憑證式國債的表述，正確的是()。

Ⅰ.采取“隨買隨賣”的方式進行交易

Ⅱ.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發售

Ⅲ.利率按實際持有天數分檔計付

Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄式債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.證券公司融資融券業務的風險指標規定包括()。

Ⅰ.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

Ⅱ.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.我國《證券投資基金法》規定，()應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。

Ⅰ.提前終止基金合同

Ⅱ.基金擴募或者延長基金合同期限

Ⅲ.轉換基金運作方式

Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：C

解析：以上四項均正確。

2.答案：B

解析：以上四項均正確。

3.答案：B

解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構承銷。財政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格，各商業銀行、郵儲銀行均有資格申請加入憑證式國債承銷團。財政部一般委托中國人民銀行分配承銷數額，采取“隨買隨賣”、利率按實際持有天數分檔計付的交易方式。

4.答案：C

解析：2006年11月1日，證監會發布《證券公司風險控制指標管理辦法》，第23條規定了證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，“對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本5%；對單一客戶融券規模不得超過凈資本5%；接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%”。

5.答案：D

解析：我國《證券投資基金法》規定，下列事項應當通過召開基金份額持有人大會審議決定：提前終止基金合同；基金擴募或者延長基金合同期限；轉換基金運作方式；提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；更換基金管理人、基金托管人；基金合同約定的其他事項。

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