2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第四章第一節講義：擅自改變公開發行證券
更新時間：2019-12-24 09:32:24
來源：環球網校
瀏覽
收藏
瀏覽收藏
證券從業資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒
摘要 環球網校小編整理發布“2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第四章第一節講義：擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定及法律責任”的新聞，為考生發布證券從業資格考試相關復習資料，僅供大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過2020年證券從業資格考試。內容如下
編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第四章講義匯總
第四章證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節證券一級市場
五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定及法律責任(了解)
(1)公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會做出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股，上市公司也不得非公開發行新股。
(2)發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前述違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。
2020年第一次證券從業資格考試報名時間暫未得知，待中國證券業協會發布相關公告后，屆時環球網校會通過 免費預約短信提醒通知考生報名2020年第一次證券從業資格考試，現在趕緊預約上吧。
以上內容為2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第四章第一節講義：擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定及法律責任，更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。
編輯推薦
最新資訊
- 2022年證券從業金融基礎知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業資格考試數字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業考試資料最新版2022-04-29
打卡人數
