編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

試題部分——選擇題

1.從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入(　　)家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.(　　)約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

A.定向資產管理合同

B.集合資產管理合同

C.限定性資產管理合同

D.非限定性資產管理合同

3.下列不屬于證券公司發行與承銷業務市場準入管理方面法律法規的是()。

A.《證券公司監督管理條例》

B.《關于加強上市證券公司監管的規定》

C.《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》

D.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

4.下列關于融資融券業務所涉及證券權益處理的說法中，錯誤的是(　　)。

A.證券公司行使對證券發行人的權利，應當事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理

B.證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃人證券公司信用交易證券交收賬戶

C.證券公司應當在資金到賬后，通知商業銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更

D.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計人其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

5.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(　　)情形的，不得擔任財務顧問。

A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

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編輯推薦：2020年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總(12月份)

答案解析部分

1.答案：A

解析：從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

2.答案：A

解析：定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

3.答案：D

解析：A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規；D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規。

4.答案：B

解析：B項說法錯誤，證券登記結算機構受證券發行人委托以現金形式分派投資收益的，應當將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。

5.答案：B

解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

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