編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第三章講義匯總

第三章證券公司業務規范

第五節證券自營

三、證券自營業務決策與授權的要求(了解)

1.決策機制

(1)建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照董事會—投資決策機構—自營業務部門的三級體制設立。

(2)自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責，非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務。

(3)自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

2.授權機制

建立健全自營業務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程作書面記錄，保證授權制度的有效執行。建立層次分明、職責明確的業務管理體系，制定標準的業務操作流程，明確自營業務相關部門、相關崗位的職責。

(1)證券公司應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

(2)證券公司應建立獨立的實時監控系統，證券公司的監督檢查部門或其他獨立監控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監控并定期對自營業務進行壓力測試，確保自營業務各項風險指標符合監管指標的要求并控制在證券公司承受范圍內。

(3)證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自已及他人謀取不當利益。

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