執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。申請人只能根據所在機構工作安排，申請一種執業證書。具體每一種執業證書申請條件如下：

一、申請從事一般證券業務應具備什么條件?

答：申請從事一般證券業務，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

二、申請從事證券經紀營銷業務應具備什么條件?

答：申請從事證券經紀營銷業務，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

(八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

三、申請從事證券經紀人應具備什么條件?

答：申請證券經紀人執業證書，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)已與證券公司簽訂委托合同；

(四)具有完全民事行為能力；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

(八)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓，其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時，且經測試合格；

(九)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

四、申請投資主辦人應具備什么條件?

答：申請投資主辦人執業證書，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷；

(九)具備良好的誠信記錄及職業操守，且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰；

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

五、申請從事證券投資咨詢業務(其他)應具備什么條件?

答：申請從事證券投資咨詢業務(其他)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲；

(二)大學本科以上學歷；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構聘用；

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有中華人民共和國國籍；

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷；

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

六、申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)應具備什么條件?

答：申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲；

(二)大學本科以上學歷；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構聘用；

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有中華人民共和國國籍；

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷；

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

七、申請從事證券投資咨詢業務(分析師)應具備什么條件?

答：申請從事證券投資咨詢業務(分析師)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲；

(二)大學本科以上學歷；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構聘用；

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰；

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(八)具有中華人民共和國國籍；

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷；

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

八、申請保薦代表人資格應具備什么條件?

答：申請保薦代表人資格，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)高中以上文化程度；

(二)年滿18周歲；

(三)具有完全民事行為能力；

(四)已被機構聘用；

(五)最近3年未受過刑事處罰；

(六)最近3年未受到中國證監會的行政處罰；

(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形；

(八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

(九)具備3年以上保薦相關業務經歷；

(十)最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人；

(十一)未負有數額較大到期未清償的債務；

(十二)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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