編輯推薦：2020證券從業資格《證券市場基本法律法規》第一章講義匯總

第一章證券市場基本法律法規

第四節證券法

六、證券登記結算機構(熟悉)

1.設立條件設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：

(1)自有資金不少于人民幣2億元。

(2)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施。

(3)主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格。

(4)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣。

2.職能

證券登記結算機構履行下列職能：①證券賬戶、結算賬戶的設立；②證券的存管和過戶；③證券持有人名冊登記；④證券交易所上市證券交易的清算和交收；⑤受發行人的委托派發證券權益；⑥辦理與上述業務有關的查詢；⑦國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

3.業務規則

(1)證券登記結算采取全國集中統一的運營方式。

(2)證券持有人持有的證券，在上市交易時，應當全部存管在證券登記結算機構。證券登記結算機構不得挪用客戶的證券。

(3)證券登記結算機構應當向證券發行人提供證券持有人名冊及其有關資料。證券登記結算機構應當保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

(4)證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件和資料。其保存期限不得少于20年。

(5)投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶。

(6)證券登記結算機構為證券交易提供凈額結算服務時，應當要求結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保。

4.證券結算風險基金

(1)證券登記結算機構應當設立證券結算風險基金，用于墊付或者彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結算機構的損失。證券結算風險基金從證券登記結算機構的業務收入和提取，并可以由結算參與人按照證券交易業務量的一定比例繳納。

(2)證券結算風險基金應當存入指定銀行的專門賬戶，實行專項管理。證券登記結算機構以證券結算風險基金賠償后，應當向有關責任人追償。

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