編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

2.按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批的機構是()。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.證券公司住所地證監會派出機構

D.中國證券監督管理委員會總部

3.《中華人民共和國刑法》規定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是(　　)。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處10年以上10年以下有期徒刑，并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑，并處以5萬元以上50萬元以下罰金

4.收購人所持有的被收購公司的股份達到該公司的股份總數的()以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易。

A.65%

B.70%

C.75%

D.80%

5.未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由()予以取締

A.市級以上人民政府

B.縣級以上人民政府

C.證券監督管理機構

D.證券業協會

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編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

2.答案：C

解析：證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和中國證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

3.答案：A

解析：以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節特別嚴重的，處以5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

4.答案：C

解析：收購人持有的被收購公司的。

5.答案：C

解析：未經批準，擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的，由證券監督管理機構予以取締。

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