編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.下列具有法人資格的有()。

Ⅰ分公司

Ⅱ子公司

Ⅲ母公司

Ⅳ總公司

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.有限責任公司設立的條件包括()

I.有公司章程

II.有公司名稱

III.有公司的組織機構

IV.有必要的生產經營條件

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

3.證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在()方面嚴格分離。

I.人員

II.賬戶

III.信息

IV.資金

A.I、II、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III

4.證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立()。

I.證券賬戶

II.證券交易賬戶

III.資金賬戶

IV.資金交易賬戶

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

5.證券交易實行()。

Ⅰ公平原則

Ⅱ公開原則

Ⅲ及時原則

Ⅳ公正原則

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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以上內容為2019年11月24日證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。2019年11月證券從業資格考試準考證打印時間從11月25日開始，各位考生可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月證券從業資格考試準考證打印時間節點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

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答案解析部分

1.答案：D

解析：分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構。分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果。

2.答案：A

解析：有限責任公司的設立條件1.股東的人數和資格。在我國設立有限責任公司，股東最多不能超過50個。最少則為一個，此種情形下為一人有限責任公司。除國有獨資公司外，有限責任公司的股東可以是自然人，也可以是法人。2.公司的資本。包括注冊資本和出資方式及出資期限、出資程序的規定。3.公司章程。4.公司設立的其他條件。設立有限責任公司除需要具備上述三項條件外，還應當具備下列條件：(1)有公司名稱。(2)有公司的組織機構。(3)有必要的生產經營條件。

3.答案：C

解析：證券公司必須將證券自營業務與證券經紀業務、資產管理業務、承銷保薦業務及其他業務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業務與其他業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。

4.答案：C

解析：證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

5.答案：D

解析：證券發行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則。

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