編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

試題部分——選擇題

1.證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的()。

I.金融投資經驗

II.風險承受能力

III.風險管理能力

IV.金融管理能力

A.I、II

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IV

2.證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括()。

I.經營證券經紀業務已滿2年

II.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

III.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

IV.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

A.I、II

B.II、III

C.III、IV

D.I、IV

3.證券公司應當根據客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

I.證券專業知識

II.證券投資經驗和風險偏好

III.年齡

IV.財務與收入狀況

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

4.下列關于證券公司建立健全證券營業部管理制度的說法中，正確的有()。

I.證券營業部應當將《證券經營機構營業許可證》放置在營業場所顯著位置，并在許可范圍內從事經營活動

II.證券營業部負責人對證券營業部的業務規范、安全、穩定運營負直接責任。證券公司應當每年對證券營業部負責人進行年度考核，年度考核情況應當以書面方式記載、留存

III.證券營業部應當建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等內控流程

IV.證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計，離任審計結束前，被審計人員可以離職

A.I、II

B.III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

5.股份有限公司的董事會成員可以是()人。

I.5

II.15

III.20

IV.25

A.I、II

B.III、IV

C.I、IV

D.II、IV

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編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（11月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：證券公司設立集合資產管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力。

2.答案：B

解析：I項說法錯誤，應為“經營證券經紀業務已滿3年”；IV項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定”。

3.答案：A

解析：證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

4.答案：C

解析：證券營業部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發現違法違規經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監管部門或者司法機關依法處理。

5.答案：A

解析：董事會由全體董事組成。董事會成員為5人至19人。

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