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考點59：證券投資基金的起源與發展

(一)證券投資基金的起源與發展歷程

第一個投資基金能夠誕生于荷蘭。

19世紀90年代初，美國有了首只封閉式基金。

1924年由200多位哈佛大學教授出資5萬美元在波士頓設立的“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一只開放式基金。

1993年首只ETF基金在美國發行。

(二)全球證券投資基金業發展概況

美國開放式基金資產占全球基金總資產的45%,是全球第一大基金市場。而我國已位居全球十大基金市場之列。

(三)證券投資基金在我國的發展

證券投資基金在我國的發展可分為四個階段。

1.早期探索階段(1990〜1997年)

1992年6月，深圳市設立了國內最早的封閉式基金——天驥基金。

1992年11月，我國首家在證券交易所上市交易的投資基金——淄博鄉鎮企業投資基金。

2.試點發展階段(1998〜2003年)

1998年3月27日，南方基金管理公司與國泰基金管理公司分別發起設立規模均為20億元的兩只封閉式基金——基金開元與基金金泰，由此拉開了中國證券投資基金業發展的序幕。

2001年9月我國第一只開放式基金——華安創新誕生；2003年12月首只貨幣市場基金誕生。

3.創新發展階段(2004〜2012年)

這一階段，基金產品創新層出不窮，先后出現了上市開放式基金(LOF)(2004年10月)、ETF基金(2004年12月)，分級基金(2007年7月)、QDII基金(2007年9月)等主要基金創新品種。

4.規范發展階段(2013年至今)

修訂后的《證券投資基金法》頒布并于2013年6月1日正式實施。

2015年7月，內地與香港開啟基金互認。

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