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試題部分——選擇題

1.關于證券資產管理業務，下列說法正確的有()。

I.證券公司從事資產管理業務，凈資本不低于2億元人民幣

II.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元

III.證券公司設立限定性集合資產管理計劃的，接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元

IV.證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

2.證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶()

Ⅰ財產和收入狀況

Ⅱ投資經驗

Ⅲ金融知識

Ⅳ投資目標

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.未經注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的處罰有()

I.責令停止

II.返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，

III.處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。

IV.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

4.我國《公司法》規定，當出現()情形時，應當在兩個月之內召開臨時股東大會。

Ⅰ董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3

Ⅱ公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3

Ⅲ持有公司股份10%以上的股東請求時

Ⅳ董事會認為必要時

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.根據我國證券業從業人員資格管理的有關規定，證券經營機構辦理執業證書申請過程中發生()行為的，由中國證券業協會責令改正。

I.弄虛作假

II.徇私舞弊

III.故意刁難有關當事人

IV.不按規定履行報告義務

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.III、IV

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答案解析部分

1.答案：A

解析：考核資產管理業務內容。

2.答案：D

解析：證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

3.答案：C

解析：未經注冊登記，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處以所募資金金額1%以上5%以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以5萬元以上50萬元以下罰款。

4.答案：D

解析：《中華人民共和國公司法》第一百零一條股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：(一)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時;(二)公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時;(三)單獨或者合計持有公司百分之十以上股份的股東請求時;(四)董事會認為必要時;(五)監事會提議召開時;(六)公司章程規定的其他情形。

5.答案：C

解析：證券經營機構辦理執業證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規定履行報告義務的，由中國證券業協會責令改正。

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