編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

試題部分——單選題

1.經國家有關主管部門批準，擅自發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者其他嚴重情節的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。

A.10;5%以上10%以下

B.3;1%以上50%以下

C.5;1%以上5%以下

D.5;5%以上10%以下

2.證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的()，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告牟取不當利益。

A.自動回避制度

B.隔離墻制度

C.事前回避制度

D.分類經營制度

3.基金管理公司的主要股東應當具備的條件包括()

I.從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理

II.注冊資本不低于3億元人民幣

III.具有較好的經營業績，資產質量良好

IV.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

4.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起()個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告

A.1

B.2

C.3

D.4

5.證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

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編輯推薦：2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總（10月份）

答案解析部分

1.答案：C

解析：擅自發行股票或者公司、企業債券，具有下列情形之一的，應予受到刑事追究：(1)發行數額在50萬元以上的。(2)不能及時清償或者清退的。(3)造成惡劣影響的。量刑標準：(1)自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。(2)單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

2.答案：B

解析：《發布證券研究報告暫行規定》對防范發布證券研究報告與證券資產管理業務之間的利益沖突作出規定。該法規規定，證券公司、證券投資咨詢機構應當嚴格執行發布證券研究報告與其他證券業務之間的隔離墻制度，防止存在利益沖突的部門及人員利用發布證券研究報告牟取不當利益。

3.答案：A

解析：基金管理公司的主要股東應當具備下列條件：(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理。(2)注冊資本不低于3億元人民幣。(3)具有較好的經營業績，資產質量良好。(4)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善。(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰。(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間。(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

4.答案：D

解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告。

5.答案：D

解析：證券金融公司應當妥善保存履行證監會轉融通辦法規定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

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