編輯推薦：2019年9月證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。

A.公司章程

B.公司注冊資本

C.出資證明書的編號

D.股東的出資日期

2.下列關于基金財產的說法，不正確的是()。

A.基金財產的債務由基金財產本身承擔

B.基金份額持有人對基金財產的債務承擔無限責任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產

D.基金財產不屬于其清算財產

3.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，在集合資產管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。

A.1

B.2

C.3

D.5

4.下列選項中，不正確的是()。

A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月

B.參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

C.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%

D.證券公司應加強自營業務投資決策等的管理，以防范規模失控、決策失誤、操縱市場等的風險

5.下列情形中.股份有限公司不可以收購本公司股份的是(  )。

A.對外提供擔保

B.減少注冊資本

C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

D.將股份獎勵給本公司職工

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答案解析部分

1.A。解析：根據《公司法》第31條的規定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發日期。

2.B。解析：根據《證券投資基金法》第5條的規定，基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產。基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其同有財產。基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。

3.D。解析：上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續。

4.C。解析：一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。故選項C錯誤。

5.A。解析：根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

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