編輯推薦：2019年9月證券從業資格《證券市場基本法律法規》每日一練匯總

試題部分——單選題

1.下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構不得擔任獨立財務顧問的情形是()。

A.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

B.財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形

C.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

D.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事

2.證券公司應當按照()的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。

A.債券

B.股票

C.證券投資基金

D.權證

3.下列情形中可以再次公開發行公司債券的是()。

A.前一次公開發行的公司債券尚未募足

B.連續5年虧損

C.改變公開發行公司債券所募資金的用途

D.對已公開發行的公司債券延遲支付本息

4.下列融資保證金比例的公式正確的是()。

A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買人價格)×100%

B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×買入價格)×100%

C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×賣出價格)×100%

D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×賣出價格)×100%

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答案解析部分

1.答案：A。

解析：根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第17條的規定，證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系。存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：①持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事；②上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事；③最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務；④財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形；⑤在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務；⑥與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

2.答案：C。

解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關規定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。

3.答案：B。

解析：根據《證券法》第18條的規定，有下列情形之一的，不得再次公開發行公司債券：①前一次公開發行的公司債券尚未募足；②對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續狀態；③違反本法規定，改變公開發行公司債券所募資金的用途。

4.答案：A。

解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買人證券數量×買人價格)×100%。

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