2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》考點歸納3：美國金融市場監管

更新時間：2019-06-20 11:19:34 來源：環球網校

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考點歸納：美國金融市場監管

1929-1933年大危機以來，美國實行的是“雙層多頭”金融監管體制。所謂的“雙層”，是指在聯邦和州兩個層級都有金融監管部門；“多頭”，是指設立了多家監管機構，分別行使不同的監管職責。

1.聯邦和州雙層監管

美國國會、州和地方議會均擁有立法權。

此外，美國還有跨部門的監管機制，主要是聯邦金融機構檢查委員會(FFIEC)和總統金融市場工作組(PWG)。

2.分業監管體系

(1)銀行業監管機構。美國大多數銀行由不止一家監管機構負責監管。

(2)證券業監管機構。美國的各類證券市場，包括國債、市政債券、公司債、股票、衍生品市場等，由美國財政部、市政債券決策委員會、證券交易委員會、美國金融業監管局以及商品期貨交易委員會等不同的監管機構負責監管。

(3)保險業監管機構

美國的保險監管職責主要由各州的保險監管局承擔，包括市場準入以及監測檢査等日常監管。

此外，各州保險監管局于1987年共同設立了全美保險監管協會，作為州保險監管局的輔助監管機構。

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