2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》考點歸納10：期貨交易管理條例
更新時間：2019-06-14 09:53:43
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考點：期貨交易管理條例
1.期貨公司設立的數字條件：
(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。
(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規記錄。
2.期貨公司的下列行為之一，處違法所得1~3倍;沒得或不足10萬的，處10~30萬;對直接…處1萬~5萬罰。(大部分為違反規定、不按規定不符規定等，P47)
3.有下列欺詐客戶行為之一的，處違法所得1~5倍;沒得或不足10萬的，處10~50萬;對直接…處1萬~10萬。(全含“客戶”二字)
4.期貨交易所有下列行為之一的，處違法所得1 倍~5倍;沒得或不足10萬的，處10萬~50萬;對直接…處1萬~10萬。
5.單位或個人操縱期貨交易價格的，處文法所得1倍~5倍;沒得或不足20萬的，處20~100萬;對直接…處1萬~10萬。
6.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，處業務收入1倍~5倍;對直接…處1萬~10萬。
考點“期貨交易管理條例”配套習題
【單選】國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求( )的意見。
A.當地政府
B.國務院有關部門
C.中國人民銀行
D.中國期貨業協會
查看答案
參考答案：AB
參考解析：國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。
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