編輯推薦：2019年證券從業資格考試真題《金融市場基礎知識》考點整理匯總

真題考點：證券登記結算公司的職能

【考綱要求】熟悉證券登記結算公司的設立條件與主要職能

【所屬章節】 第三章 證券市場主體 第四節 自律性組織

【考點提煉】

證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，結算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履約擔保作用。

證券登記結算公司依據《中華人民共和國證券法》履行以下職能：

(1)證券賬戶、結算賬戶的設立和管理。

(2)證券的存管和過戶。

(3)證券持有人名冊登記及權益登記。

(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理。證券的清算和交收統稱為“證券結算”，包括證券結算和資金結算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結算公司集中完成，主要模式為：證券登記結算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結算。

(5)受發行人委托派發證券權益。如派發紅股、股息和利息等。

(6)辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務。

(7)國務院證券監督管理機構批準的其他業務。

考點“登記結算公司職能”配套習題

【單選題】當證券投資者保護基金有限責任公司發現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向( )提出監管、處置建議。

A.證券公司

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.中國證監會

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