編輯推薦：2019年4月份證券從業(yè)資格考試各科目每日練習(xí)題匯總

試題部分——單選

1.收購人取得被收購公司的股份達到20%但未超過30%時，應(yīng)當(dāng)披露的信息包括(　　)。

Ⅰ.投資者及其一致行動人的控股股東、實際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖

Ⅱ.未來12個月內(nèi)對上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、公司章程等進行調(diào)整的后續(xù)計劃

Ⅲ.前24個月內(nèi)投資者及其一致行動人與上市公司之間的重大交易

Ⅳ.取得相關(guān)股份的價格、所需資金額、資金來源，或者其他支付安排

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

2.詢價對象有下列(　　)情形之一的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單中去除。

Ⅰ.不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件

Ⅱ.最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話3次以上

Ⅲ.未按時提交年度總結(jié)報告

Ⅳ.最近12個月沒有活躍的證券市場投資記錄

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

3.下列關(guān)于公司組織形式變更的表述中，錯誤的有(　　)。

Ⅰ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的。應(yīng)當(dāng)符合有限責(zé)任公司的設(shè)立條件

Ⅱ.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司.有限責(zé)任公司不能變更為股份有限公司

Ⅲ.公司組織形式變更的，公司變更前的債券、債務(wù)由變更后的公司繼承

Ⅳ.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不能變更為有限責(zé)任公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.下列關(guān)于上市公司董事會秘書的表述。正確的有(　　)。

Ⅰ.董事會秘書由經(jīng)理提名.經(jīng)董事會聘任或解聘

Ⅱ.董事會秘書是公司高級管理人員

Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事會秘書

Ⅳ.公司財務(wù)負責(zé)人可以兼任董事會秘書

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.證券公司有下列(　　)行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

Ⅰ.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

Ⅱ.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動.以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

Ⅲ.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅳ.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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