2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：證券經紀業務的主要風險及其防范
更新時間：2019-03-09 11:20:01
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2019年證券從業資格《證券市場基本法律法規》要點：證券經紀業務的主要風險及其防范”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
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合規風險 |
證券公司在經紀業務活動中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則、公司內部規章制度、行業公認并普遍遵守的職業道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。【合同、不按規定】 |
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防范 1.加強合規文化建設 2.建立健全各項規章制度 3.對客戶交易結算資金實行第三方存管 4.強化崗位制約和監督 |
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| 管理風險 |
證券公司在經紀業務經營中由于管理制度不健全、內部控制不嚴，或工作人員有章不循、違規操作等而導致客戶賬戶管理差錯或違規、侵害客戶權益、造成客戶資產損失、引發客戶糾紛，而使證券公司受到監管處罰或因承擔賠償責任遭受財產損失或聲譽損失的風險。【制度、工作人員】 |
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防范 1. 加強經紀業務營銷管理 2.嚴格執行經紀業務操作規程 3.建立經紀業務營銷和賬戶管理操作信息管理系統，防范從業人員執業行為引發的風險，保護客戶合法權益 4.加強員工培訓，提高員工素質 5.建立客戶投訴處理及責任追究機制 6.建立經紀業務檢查稽核制度 |
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| 技術風險 |
證券公司信息技術系統（包括電腦設備、供電、通訊設施等）發生技術故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業務正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。【硬件設備、軟件】 |
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防范 1.證券公司的信息系統建設和管理 2.根據業務需求建立完善的信息技術系統及相應的容錯備份系統和災難備份系統 3.制定并嚴格執行信息系統運行管理制度和備份方案、系統故障及業務應急處理預案；做好信息系統的日常管理和維護保養，定期按應急處理預案進行演練 |
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