2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定
更新時間：2019-02-23 10:00:01
來源：環(huán)球網(wǎng)校
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摘要 環(huán)球網(wǎng)校編輯整理發(fā)布“2019年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》要點：對經(jīng)營機構(gòu)違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施”的新聞，為考生發(fā)布證券從業(yè)資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。
經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反相關法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。
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