2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》要點：證券市場監管的目標和手段
更新時間：2019-02-21 10:35:36
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯整理發布“2019年證券從業資格《金融市場基礎知識》要點：證券市場監管的目標和手段”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
(一)證券市場監管目標
1.國際目標：一是保護投資者利益;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統性風險。
2.我國證券市場的監管目標是：運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用;保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監督證券中介機構依法經營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序根據國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應。
(二)證券市場監管手段
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法律手段 |
法律手段是通過建立完善的證券法律、法規體系和嚴格執法來實現的。這是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。 |
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經濟手段 |
經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等，對證券市場進行干預。 這種手段相對比較靈活，但調節過程可能較慢，存在時滯。 |
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行政手段 |
行政手段是通過制定政策和計劃等對證券市場進行行政性的干預。 這種手段比較直接，但運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發性事件時使用。 |
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