組合型選擇題

1.監管機構對投資銀行業務的非現場檢查包括證券公司向(　　)報送年度報告。

Ⅰ.中國證券業協會

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.中國證券登記結算公司

Ⅳ.中國證監會

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

2.下列人員不得擔任上市公司獨立董事的是(　　)。

Ⅰ.在上市公司或者附屬企業任職的人員

Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發行股份1%以上的股東

Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢的人員

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

3.下列情況中(　　)的，應當終止保薦協議。

Ⅰ.保薦機構被暫停資格6個月

Ⅱ.發行人因再次申請發行新股另行解聘保薦機構

Ⅲ.保薦代表人被中國證監會撤銷資格

Ⅳ.保薦機構被中國證監會撤銷資格

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅣ

4.發行人股票發行前.證監會審核員應要求(　　)對公司在通過發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見。

Ⅰ.發行人律師

Ⅱ.保薦機構

Ⅲ.發行人會計師

Ⅳ.發行人住所地證監局

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

5.超額配售選擇權的實施應當遵守(　　)的規定。

Ⅰ.中國證監會

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結算機構

Ⅳ.中國證券業協會

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢ

6.下列各項中，屬于股份登記的有(　　)。

Ⅰ.配股登記

Ⅱ.送股登記

Ⅲ.增發新股登記

Ⅳ.首次公開發行登記

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

7.網上競價發行具有(　　)優點。

Ⅰ.經濟性

Ⅱ.高效性

Ⅲ.市場性

Ⅳ.連續性

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

8.股票上市交易后.如果發現不符合上市條件或其他原因.可以(　　)。

Ⅰ.終止上市交易

Ⅱ.暫停上市交易

Ⅲ.停止場外交易

Ⅳ.停止股份轉讓

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

9.下列各項中。屬于證券經紀商權利的有(　　)。

Ⅰ.決定證券買入賣出的時間和價格

Ⅱ.按規定收取服務費用.如交易傭金

Ⅲ.堅持為客戶保密制度

Ⅳ.拒絕接受不符合規定的委托要求

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅡⅣ

10.股份掛牌后.掛牌公司至少應當披露(　　)。

Ⅰ.股份報價轉讓說明書

Ⅱ.臨時報告

Ⅲ.年度報告

Ⅳ.半年度報告

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

組合型選擇題參考答案及解析

1.【答案】A。解析：證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。

2.【答案】D。

3.【答案】D。

4.【答案】A。解析：公司發行股票前，發行人應提供會后重大事項說明，保薦機構及發行人律師、會計師應就公司在通過發審會審核后是否發生重大事項分別出具專業意見.

5.【答案】D。解析：超額配售選擇權的實施應當遵守中國證監會、證券交易所和證券登記結算機構的規定。

6.【答案】C。解析：股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股(或轉增股本)登記和配股登記等。

7.【答案】D。

8.【答案】A。解析：股票上市交易后，如果發現不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

9.【答案】D。解析：證券經紀商權利：有拒絕接受不符合規定的委托要求的權利，即客戶的委托要求應符合有關法律和規章制度的規定;有按規定收取服務費用的權利，如收取交易傭金等;對違約或損害經紀商自身權益的客戶，經紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償的權利。

10.【答案】B。解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露年度報告、半年度報告和臨時報告。

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