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1、如果一只證券投資基金出現投資損失，該風險應由該基金的( )

A.基金持有人共同承擔

B.基金發起人承擔

C.基金當事人共同承擔

D.基金管理人負責承擔

參考答案：A

2、在融資融券交易中，擔保證券涉及投票權行使時，由證券持有人名冊記載的( )作為( )持有人參加投票

A.客戶、實際

B.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司、名義

C.持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司、實際

D.客戶、名義

參考答案：B

3、下列關于境內機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法，錯誤的是( )

A.境內機構投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化

B.境內機構投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益

C.境內機構投資者、投資顧問應當尋求最佳交易執行

D.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產

參考答案：D

4、央行票據屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的( )

A.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券

B.已經在全國中小企業股份轉讓系統掛牌轉讓的證券

C.經國家金融監管部門或者其授權機構依法批準或備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券

D.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券

參考答案：A

5、上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議

A.百分之三十

B.百分之十

C.百分之二十

D.百分之四十

參考答案：A

6、下列選項中，正確的是( )

A.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

C.證券公司股東的非貨幣財產出資總額可以超過其注冊資本的30%

D.證券公司章程中的重要條款不包括規定證券公司名稱、住所的條款

參考答案：A

7、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業部，在( )范圍內，選擇擬建立第三方存管關系的銀行

A.證券公司確定的指定商業銀行

B.銀監會指定的商業銀行

C.國內所有商業銀行

D.登記結算機構指定的商業銀行

參考答案：A

8、下列屬于內幕交易行為的是( )。

A.內幕信息知情人利用掌握的內幕信息，建議他人交易

B.內幕信息知情人過失泄露內幕信息

C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券價格或者交易量

D.內幕信息知情人在內幕信息公開后從事交易

參考答案：A

9、在約定購回式證券交易的待購回期間，證券公司與客戶之間應當約定證券公司( )

A.可以就標的證券主動行使股東或持有人權利，也可以選擇由客戶行使該權利

B.應就標的證券主動行使股東或持有人權利

C.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，但可以根據客戶的申請，行使基于股東或持有人身份而享有的出席股東大會、提案、表決等權利

D.不得就標的證券主動行使股東或持有人權利，應由客戶行使該權利

參考答案：C

10、股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會會議的股東所持表決權的( )以上通過

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.3/4

參考答案：A

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