選擇題部分

1.基金托管人根據( )指令辦理資金劃撥

A.基金投資人

B.基金注冊登記機構

C.基金銷售機構

D.基金管理人

【答案】D

【解析】根據《證券投資基金法》第三十六條規定，基金托管人依法應當履行的職責之一為：按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。故本題選擇 D 選項。

2.集合計劃存續期間，證券公司的客戶之間可以通過( )認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

A.中國基金業協會

B.中國結算公司

C.中國證監會

D.中國證券業協會

【答案】C

【解析】集合資產管理業務是指證券公司設立集合資產管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業務。集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。故本題選擇 C 選項。

3.證券公司資本杠桿率不得低于( )。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】A

【解析】證券公司風控管理要求證券公司必須持續符合下列風險控制指標標準：1、風險覆蓋率不得低于 100%;2、資本杠桿率不得低于 8%;3、流動性覆蓋率不得低于 100%;凈穩定資金率不得低于 100%。故本題選擇 A 選項。

4.有限責任公司的成立時間為( )。

A.申請設立登記日期

B.營業執照簽發日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】B

【解析】依法設立的公司，由公司登記機關發給公司營業執照。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。故本題選擇 B 選項。

5.取得( )后，證券經紀人方可執業。

A.勞動合同

B.委托合同

C.執業前培訓合格證書

D.證券經紀人證書

【答案】D

【解析】根據《證券公司監督管理條例》規定，證券經紀人為證券從業人員，應當它通過證券從業人員資格考試，并具備規定的證券從業人員執業條件。取得證券經紀人證書后，證券經紀人方可執業。故本題選擇 D 選項。

6.對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過( )。

A.180 日

B.90 日

C.360 日

D.60 日

【答案】B

【解析】證券在發行過程中的代銷、報銷的最長期限不得超過 90 日。故本題選擇 B 選項。

7. 保薦機構應當指定( )名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】B

【解析】保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。故本題選擇 B 選項。

8.有限責任公司公開發行公司債券的，其凈資產應不低于人民幣( )。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

【答案】D

【解析】公開發行公司債券，應符合的條件之一：股份有限公司凈資產不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元。故本題選擇 D 選項。

9.下列關于合伙企業的說法，正確的是()。

A. 普通合伙人對合伙企業承擔有限責任

B. 合伙企業具有獨立的法人主體資格

C. 合伙企業的財產屬于合伙人共有

D. 合伙企業與公司一樣具有高度的人合性。

【參考答案】C

10.下列不屬于股份有限公司特征的是()。

A. 必須設定董事會

B. 財務狀況必須公開

C. 既可以發行設立，又可以募集設立

D. 可以通過發行股票籌集資本

【參考答案】B

11.股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對()的決議產生重大影響的股東。

A. 職工代表大會

B. 股東大會

C. 董事會

D. 監事會

【參考答案】B

12.下列關于有限合伙企業合伙人的說法正確的是()。

A. 合伙人人數有限制，特殊情況下例外

B. 可以不設普通合伙人

C. 不能設置多個普通合伙人

D. 合伙人人數沒有限制

【參考答案】A

13.證券發行規模達到一定數量的，可以采用聯合保薦，但參與聯合保薦的保薦機構不得超過()。

A. 一家

B. 四家

C. 兩家

D. 三家

【參考答案】C

14.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，下列說法錯誤的是()。

A. 自行開展服務，提供投訴處理等業務環節

B. 對“薦股軟件”產品進行分類分級，銷售給適當的客戶

C. 委托無證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理客戶回訪

D. 自行開展產品銷售、協議簽訂等業務環節

【參考答案】C

15.取得執業證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構所聘用的，原聘用機構應當在上述情況發生后()由協會變更該人員執業注冊登記。

A. 10 日

B. 30 日

C. 5 日

D. 20 日

【參考答案】A

16.股份有限公司的股份采取()的形式。

A. 債券

B. 股票

C. 基金

D. 票據

【參考答案】B

17.證券公司從事客戶資產管法律法規的規定應該向()申請客戶資產管理業務資格。

A. 證券交易所

B. 中國證券業協會

C. 中國證監會

D. 中國證監會派出機構

【參考答案】C

18.參證券從業人員資格考試的人員，擾亂考場秩序的，在()年內不得參加資格考試。

A. 3

B. 5

C. 2

D. 1

【參考答案】C

19.下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規規定的是()。

A. 未上市證券公司無須向社會公開披露企業基本情況。

B. 證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。

C. 只有上市證券公司采取向社會公開披露企業參股及控股情況。

D. 證券公司控股的企業無需向國務院證券監督管理機構報送經營管理和財務狀況等有關信息。

【參考答案】B

20.證券公司應當制定合規管理的基本制度，經()審議通過后實施。

A. 董事會

B. 總經理辦公會

C. 股東大會紅

D. 監事會

【參考答案】A

21.信息披露義務人及其董事、監事、高級管理人員違反信息披露有關規定的，中國證監會可以采取的監管措施不包括()。

A. 責令整改

B. 追究刑事責任

C. 出具警示函

D. 監管談話

【參考答案】B

22.下列關于有限合伙企業執行合伙事務的說法，正確的是()。

A. 有限合伙企業有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執行合伙事務

B. 有限合伙企業由普通合伙人和有限合伙人聯合執行合伙事務

C. 有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務

D. 有限合伙企業由有限合伙人執行合伙事務

【參考答案】C

23.根據《合伙企業法》，不屬于合伙企業財產定義范疇的是()。

A. 以合伙企業名義取得的收益

B. 依法處置合伙人的其他財產

C. 合伙人的出資

D. 依法處置合伙企業不動產取得的收益

【參考答案】B

24.公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額( )的罰款

A.百分之二以上百分之十以下

B.百分之五以上百分之二十以下

C.百分之五以上百分之十五以下

D.百分之十以上百分之二十以下

【參考答案】C

25.客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產( )

A.混合管理

B.相互獨立、分別管理

C.適當獨立

D.共同管理

【參考答案】B

26.根據《證券法》，下列不屬于證券市場內幕信息的是( )

A.上市公司收購的有關方案

B.公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之十，但未達到該資產的百分之三十

C.公司股權結構的重大變化

D.公司的重大投資行為和重大購置財產的決定

【參考答案】B

27.期貨交易的交割，由( )統一組織進行

A.期貨業協會

B.投資者

C.期貨交易所

D.期貨監督管理機構

【參考答案】C

28.我國《證券法》規定，向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣( )的，應當由承銷團承銷

A.1 億元

B.5000 萬元

C.2 億元

D.5 億元

【參考答案】B

29.企業改組為擬上市股份有限公司，發起人出資設立公司，由()出其驗資報告。

A.評估師事務所

B.保薦機構

C.會計師事務所

D.律師事務所

【參考答案】C

30.在我國，設立證券公司必須經()審查批準。

A.中國證券業協會

B.國務院證券監督管理機構

C.證券投資者保護基金有限責任公司

D.國家發展和改革委員會

【參考答案】B

31.關于股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌應當符合條件，下列說法錯誤的是()。

A.主辦券商推薦并持續督導

B.應為高新技術企業

C.依法設立且存續滿兩年

D.具有持續經營能力

【參考答案】B

32.在計算 VAR 的各種計算方法中，()可涵蓋非線性資產頭寸的價格風險和波動性風險。

A.德爾塔-正態分布法

B.蒙特卡羅模擬法

C.完全模擬法

D.局部估值法

【參考答案】B

33.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎工具的期貨合約。

A.利率期貨

B.貨幣期貨

C.歐洲期貨

D.歐元期貨

【參考答案】B

34.投資者通過()持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。

A.銀行賬戶

B.證券賬戶

C.結算賬戶

D.資金賬戶

【參考答案】B

35.典型的間接融資形式是與()發生信用關系。

A.銀行

B.證券

C.信托

D.基金

【參考答案】A

36.下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是()。

A.證券投資基金

B.社保基金

C.企業年金

D.社會公益基金

【參考答案】B

37.股票的內在價值就是股票未來收益的()。

A.價值總和

B.現值之和

C.期望價格

D.期望價值

【參考答案】B

38.根據相關規定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開 1 次，由()名注冊委員會委員

參加。

A.9

B.5

C.7

D.3

【參考答案】B

39.證券投資者保護基金是根據()募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。

A.《證券法》

B.《證券交易所管理辦法》

C.《證券投資者保護基金管理辦法》

D.《證券登記結算管理辦法》

【參考答案】C

40.《證券法》規定，證券交易所可以根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶( )。

A.停止清算

B.限制交易

C.強制銷戶

D.停止交易

【參考答案】B

41.歐盟金融工具市場指令主要從( )的角度，要求金融機構必須對客戶的金融工具交易經驗與知識進行評估

A.投資者合規性

B.銷售適當性

C.產品合規性

D.收益穩定性

【參考答案】B

42.以下屬于我國場內市場的是( )。

A.區域性股權交易市場

B.中小企業板

C.券商柜臺市場

D.私募基金市場

【參考答案】B

43.關于股票價格指數期貨的說法，錯誤的是( )。

A.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積

B.股價指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易

C.股價指數是以實物結算方式業結束交易的

D.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的

【參考答案】C

44.我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括( )。

Ⅰ.要約收購

Ⅱ.協議收購

Ⅲ.競價收購

Ⅳ.其他合法收購方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

【解析】我國《證券法》規定的上市公司收購方式包括要約收購、協議收購和其他合法收購方式。競價收購又名集中競價收購，也屬于上市公司收購的一種方式，只是在中國并不常見，因此也不屬于中國《證券法》規定的收購方式。故本題選擇 C 選項。

45.當利率看跌時，可以( )

Ⅰ.將浮動利率債務類金融工具轉換成固定利率金融工具

Ⅱ.將固定利率資產類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉換成浮動利率金融工具

Ⅳ.將浮動利率資產類金融工具轉換成固定利率金融工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【參考答案】C

46..政府債券的舉債主體包括( )

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

Ⅲ.國有企業

Ⅳ.國有金融機構

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】C

47.簡單算術股價平均數的缺點有( )

Ⅰ.計算復雜

Ⅱ.沒有考慮權數

Ⅲ.計算結果不精確

Ⅳ.在樣本股發生股份變動時失去真實性、連續性和時間數列上的可比性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【參考答案】D

48.中國證券登記結算有限責任公司具體負責( )

Ⅰ.證券賬戶的設立

Ⅱ.結算賬戶的設立

Ⅲ.證券的存管和過戶

Ⅳ.證券和資金的清算交收

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【參考答案】C

49.關于期貨交易，下列說法正確的是( )

Ⅰ.期貨交易是在集中的交易所市場以公開競價方式進行的標準化合約交易

Ⅱ.期貨合約可以不進行實物交收

Ⅲ.期貨合約可以進行反向交易、平倉了結

Ⅳ.期貨合約交易雙方并不知道交易對手的情況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【參考答案】D

50.以下屬于商品期貨合約標的物的有( )。

Ⅰ.農產品

Ⅱ.工業品

Ⅲ.能源

Ⅳ.利率

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

【解析】商品期貨合約是指以農產品、金屬期貨、能源和其他商品及其相關指數產品為標的物的期貨合約。主要包括農產品期貨、金屬期貨，以及能源期貨等合約。而利率則屬于金融期貨合約的標的物。故本題選擇 D 選項。

51. 資產支持證券可依法( )。

Ⅰ.繼承

Ⅱ.交易

Ⅲ.轉讓

Ⅳ.出質

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

【解析】資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓或者出質。故本題選擇 A 選項。

52.證券公司分支機構包括( )。

Ⅰ.從事業務經營的分公司

Ⅱ.證券營業部

Ⅲ.證券公司子公司

Ⅳ.期貨子公司

A.ⅠⅢ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根據《證券公司分支機構監管規定》，分支機構，是指證券公司在境內設立的從事業務經營活動的分公司和證券營業部。子公司是指有獨立的法人資格的個體，不屬于分支機構的范疇。故本題選擇 B 選項。

53. 證券公司不得接受本公司的( )成為定向資產管理業務客戶。

Ⅰ.董事

Ⅱ.監事

Ⅲ.從業人員

Ⅳ.從業人員配偶

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

【解析】根據證券資產管理業務的一般規定，證券公司董事、監事、從業人員及其配偶不得作為本公司定向資產管理業務的客戶。故本題選擇 B 選項。

【請掃描上方二維碼，關注環球網校金融考試官方微信號！】

環球網校友情提示：下載更多歷年真題您可以登陸環球網校證券從業資格頻道或環球網校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！