選擇題

1.以凈資本為核心的經營風險控制制度具有以下( )的特點。

Ⅰ.公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤

Ⅱ.公司業務規模與風險資本動態掛鉤

Ⅲ.風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤

Ⅳ.公司盈利能力與凈資本水平動態掛鉤

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

解析：以凈資本為核心的經營風險控制制度具有以下特點：(1)公司業務范圍與凈資本充足水平動態掛鉤;(2)公司業務規模與風險資本動態掛鉤;(3)風險資本準備與凈資本水平動態掛鉤。

2.全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導，從( )等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。

Ⅰ全球的風險管理體系

Ⅱ全面的風險管理范圍

Ⅲ全新的風險管埋方法

Ⅳ全員的風險管理文化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案：C

解析：全面風險管理是一種以先進的風險管理理念為指導，從全球的風險管理體系、全面的風險管理范圍、全新的風險管埋方法、全員的風險管理文化、全額的風險管理計量等全面的風險管理概念為核心的一種嶄新的風險管理模式。

3.普通股股東享有的基本權利為( )

Ⅰ轉讓股票

Ⅱ了解公司生產經營關鍵技術

Ⅲ資產收益權和剩余財產分配權

Ⅳ公司重大決策參與權

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：轉讓股票是其他權利，不屬于基本權利。

4.我國證券業的自律性組織主要包括( )

Ⅰ證券公司

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券業協會

Ⅳ證監會

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

解析：證券公司屬于中介機構，證監會屬于監督管理機構。

5.按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為( )。

Ⅰ保證最高收益型產品

Ⅱ非收益保證型產品

Ⅲ保證適中收益型產品

Ⅳ收益保證型產品

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：B

解析：按收益保障性分類，結構化金融衍生產品可分為收益保證型產品和非收益保證型產品兩大類。其中前者又可進一步細分為保本型產品和保證最低收益型產品。

6.深圳100指數成分股主要考察A股上市公司的( )指標。

I.發行數量

II.流通市值

III.流動性

IV.成交金額

I、II

I、III

II、IV

III、IV

正確答案：C

解析：深圳100指數成分股主要考察A股上市公司的流通市值和成交金額指標。

7.下列屬于中證規模指數的是( )。

I.中證100指數

II.中證300指數

III.滬深300指數

IV.中證500指數

I、II、III

I、III、IV

I、IV

II、III

正確答案：C

解析：中證規模指數包括中證100指數、中證200指數、中證500指數、中證700指數、中證800指數和中證流通指數。

8.關于證券公司次級債務的說法，正確的是( )。

I.分為長期次級債和短期次級債務

II.證券公司介入期限在2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務

III.借入期限在3個月以上(含3個月)2年以下(不含2年)的次級務為短期次級債務

IV.短期次級債務不計入凈資本

I、II、III、IV

I、III、IV

I、II、III

II、III、IV

正確答案：A

解析：證券公司次級債務分為長期次級債務和短期次級債務。證券公司介入期限在2年以上(含2年)的次級債務為長期次級債務;借入期限在3個月以上(含3個月)2年以下(不含2年)的次級務為短期次級債務。

9.公司債券與企業債券的區別在于( )。

I.企業債券的發行以大型企業為主，公司債券的發行中小企業也有發行機會

II.企業債券的發行采用核準制，公司債券的發行采用審批制或注冊制

III.企業債券較多采用擔保的方式，公司債券不強制擔保，引用了信用評級方式

IV.企業債券利率由發行人通過市場詢價確定

I、II、III

I、III

III、IV

I、II、III、IV

正確答案：B

解析：公司債券與企業債券的區別在于：

(1)企業債券的發行以大型企業為主，公司債券的發行中小企業也有發行機會

(2)企業債券的發行采用審批制或注冊制，公司債券的發行采用核準制

(3)企業債券較多采用擔保的方式，公司債券不強制擔保，引用了信用評級方式

(4)企業債券利率不得高于銀行同期居民儲蓄定期存款利率的40%，公司債券的利率由發行人通過市場詢價確定。

10.外匯風險的特征包括( )。

I.累積性

II.或然性

III.不確定性

IV.相對性

I、III、IV

I、II、IV

II、III、IV

I、II、III

正確答案：C

解析：外匯風險具有或然性、不確定性、相對性三大特征。累積性屬于宏觀經濟風險的特征。

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