選擇題

61、下列關于公司擔保特殊規定的說法中，正確的是( )。

I. 公司可以根據具體情況以公司資產為本公司股東或者實際控制人提供擔保

II .公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議

III .在決議表決時，被擔保人可以選擇參加表決

IV. 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效

A.I、 II 、III

B.I、 II、 IV

C.III 、IV

D.I、 III、 IV

正確答案是：B

解析：為了防止少數股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規定，公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。所謂 實際控制人，是指雖然不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。其規定包括：(1)公司可以根據具體情況以公司資產 為本公司股東或者實際控制人提供擔保。(2)公司為股東或實際控制人提供擔保必須經股東會或者股東大會決議。(3)在決議表決時，被擔保人不得參加表決。 決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過，方為有效。

62、下列屬于證券經紀業務特點的有( )。

I. 證券經紀商的中介性

II. 業務對象的針對性

III. 客戶指令的權威性

IV. 客戶資料的保密性

A.I、 II 、III

B.II、 III 、IV

C.I、 II 、IV

D.I、 III 、IV

正確答案是：D

解析：證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。

63、背信運用受托財產罪的犯罪主體包括( )。

Ⅰ 商業銀行

Ⅱ 國有企業

Ⅲ 民營企業

Ⅳ 證券交易所

A.Ⅰ 、Ⅲ

B.Ⅱ 、Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅲ

D.Ⅰ 、Ⅳ

正確答案是：D

解析：背信運用受托財產的犯罪主體是特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。其他金 融機構主要是指經國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理財特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯罪主體是單位。

64、證券承銷業務分為()兩種方式。

Ⅰ代銷

Ⅱ包銷

Ⅲ分銷

Ⅳ全額包銷

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案是：A

解析：承銷業務分為代銷或包銷兩種方式。

65、無法連續交易是指()等情形。

Ⅰ 證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷

Ⅱ 10%以上的會員營業部因系統故障無法正常接入交易所交易系統

Ⅲ 10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報

Ⅳ 10%以上的證券交易中斷

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：B

解析：證券交易所無法連續交易的情形有：證券交易所交易、通信系統出現10分鐘以上中斷;證券交易所行情發布系統出現10分鐘以上中斷;10%以上的會員營業部無法正常發送交易申報、接收實時行情或成交回報;10%以上的證券中斷交易等

66、證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動( )。

Ⅰ 代理投資人從事證券、期貨買賣

Ⅱ 向投資人承諾證券、期貨投資收益

Ⅲ 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

Ⅳ 為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正確答案是：A

解析：證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得從事下列活動：

(1)代理投資人從事證券、期貨買賣。

(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益。

(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失。

(4)為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨。

(5)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易。

(6)法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

67、關于直接投資子公司可以開展的業務，說法正確的是()。

Ⅰ使用自有資金或設立直接投資基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資

Ⅱ為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務

Ⅲ使用自有資金或設立直接投資基金

Ⅳ經中國證監會認可開展的其他業務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案是：B

解析：在股票直接投資業務中，直授予公司可以開展以下業務：(1)使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相 關的其他投資基金。(2)為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。(3)經中國證監會認可開展的其他業務。

68、證券公司代銷金融產品，不得有下列()行為。

I. 采取正常宣傳方式引導客戶購買金融產品

II .采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品

III. 與客戶分享投資收益、分擔投資損失

IV. 使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

A.I、 II、 III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、IV

D.I、 III、 IV

正確答案是：B

解析：證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融 產品。(3)與客戶分享投資收益、分擔投資損失。(4)使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶代委托人接收客戶購買金融產品的資金。 (5)其他可能損害客戶合法權益的行為。

69、投資主辦人不予通過年檢的情形有( )。

I. 不符合一般證券從業人員有關規定

II .被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年

III .被協會采取紀律處分未滿兩年

IV. 1年內沒有管理客戶委托資產

A.I 、IV

B.II 、III

C.I、 II 、III

D.II 、III 、IV

正確答案是：C

解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券從業人員有關規定。(2)兩年內沒有管理客戶委托資產。(3)被監管機構采取重大行政監管措施未滿兩年。(4)被協會采取紀律處分未滿兩年。(5)其他情形。

70、下列與客戶密切相關的業務中，應當一人操作、一人復核，復核應當留痕的有()。

I .證券賬戶的開立

II .資金賬戶的注銷

III. 建立及變更客戶資金存管關系

IV. 客戶證券賬戶轉托管

A.I、 II、 III 、IV

B.II 、III

C.II、 III、 IV

D.I 、IV

正確答案是：A

解析：涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務應當一人操作、一人復核，復核應當留痕。

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