選擇題

51、( )及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

I 發行人

II 證券公司

III 證券服務機構

IV 投資者

A.I II

B.I II III IV

C.II III

D.I III IV

正確答案是：B

解析：發行人、證券公司、證券服務機構、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規或者《證券發行與承銷管理辦法》規定的，中 國證監會可以視情節輕重采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施，并記入誠信檔案。

52、上市公司董事會秘書的職責包括()。

I. 負責公司股東大會的籌備和文件保管

II. 負責公司董事會會議的籌備和文件保管

III. 負責公司股權管理

IV. 辦理信息披露事務等事宜

A.I、 II、 III

B.III、 IV

C.I 、II、 III、 IV

D.I 、II

正確答案是：C

解析：董事會秘書的法定職權主要是程序性的，即主要行使三項職責：一是負責公司股東大會和董事會會議的籌備和文件保管;二是負責公司股權管理(包括股東資料管理等);三是辦理信息披露事務等事宜。

53、證券投資顧問業務的基本原則包括()。

Ⅰ依法合規

Ⅱ公正公開

Ⅲ誠實守信

Ⅳ公平維護客戶利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正確答案是：C

解析：證券投資顧問業務的基本原則包括依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益。

54、期貨交易所內部管理制度的規定包括( )。

I.期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況

II.未經批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職

III.期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守

IV.期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

V.期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

正確答案是：A

解析：期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況;未經批準，期貨交易所的其他 工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職;期貨交易所的工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、 規章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業操守;期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益， 不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益;期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，應當回避;期貨交易所的所得收益按照國 家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

55、證券承銷的方式有()。

I. 代銷

II .包銷

III. 助銷

IV. 直銷

A.I、 II

B.I、 II、 III 、IV

C.III、 IV

D.I 、II、 III

正確答案是：A

解析：證券承銷的方式主要有代銷和包銷

56、證券經營機構自營買賣的對象( )。

I.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券

II.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券

III.依法經中國證監會批準發行并在境內金融機構柜臺交易的證券

IV.依法在中國證監會備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券

A.I 、II、 III 、IV

B.II 、III 、IV

C.III 、IV

D.I 、II

正確答案是：A

解析：證券自營業務的投資范圍主要包括三類：1.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券;2.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的某些證券;3.依法經中國證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

57、客戶向期貨公司下達交易指令的方式有( )。

I .電話

II .書面

III. 互聯網

IV. QQ

A.I、 II 、III

B.II、 III、 IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I、 IV

正確答案是：A

解析：客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。

58、財務顧問可通過()等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。

I. 日常溝通

II. 定期回訪

III. 事前調查

IV. 事后追究

A.I、 II

B.II 、III

C.I 、IV

D.I、 II、 III 、IV

正確答案是：A

解析：財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。

59、下列屬于操作證券市場行為的是( )。

I 單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

II 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

III 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

IV利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券

A.I 、II 、III

B.I 、III 、IV

C.II、 III 、IV

D.I、 II、 III、 IV

正確答案是：A

解析：《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易 價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之 間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

60、信息公開的內容包括()。

I. 上市公告書

II .中期報告

III .年度報告

IV. 臨時報告

A.I、 II

B.I、 III、 IV

C.III、 IV

D.I、 II 、III 、IV

正確答案是：D

解析：信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

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