2018年證券從業資格《證券市場基本法律法規》新舊版考試大綱對比(第二章)
更新時間：2018-09-06 14:47:08
來源：環球網校
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摘要 2018年9月3日，中國證券業協會發布了新版《證券市場基本法律法規》考試大綱，考生可以此為參考資料，備考2018年10月份從業資格考試。2018年證券從業資格《證券市場基本法律法規》新舊版考試大綱對比(第二章)具體內容如下：
| 2018年證券從業資格《證券市場基本法律法規》新舊版考試大綱對比(第二章) | ||
| 章 | 節 | 變化明細 |
| 第二章 | 第一節公司治理、內部控制和合規管理 | 新增 |
| 第二節風險管理 | 新增 | |
| 第三節投資者適當性管理 | 新增 | |
| 第四節從業人員管理 |
由原第二章第一、二節內容全部移至此節，變化點如下: 新增: 掌握廉潔從業有關規定 掌握證券公司從事經紀業務相關人員的要求;熟悉從事證券經紀業務人員不得存在的行為; 了解證券公司承擔技術、合規管理和風險控制職責的人員不得從事的工作; 了解違反經紀業務相關規定的人員承擔的法律責任。掌握保薦代表人應遵守的職業道德準則 掌握對署名證券分析師發布研究報告的基本要求。了解證券資信評級業務人員有關規定。 變化:由"掌握投資顧問相關人員發布證券研究報告應遵循的執業規范"變為"掌握發布證券研究報告應遵循的執業規范" 刪除:熟悉證券業財務與會計人員執業行為規范證券投資咨詢人員的禁止性行為規范和法律責任; |
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