單項選擇題

1.證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過(　　)的賬戶為客戶提供資產管理服務。

A.客戶

B.證券公司

C.客戶的配偶

D.其他證券公司

2.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

A.1%～3%

B.1%～5%

C.3%～5%

D.5%～10%

3.保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，其提交的材料不包括(　　)。

A.保薦代表人的聯系電話、通訊地址

B.變更登記申請報告

C.證券業執業證書

D.新任職機構出具的接收函

4.(　　)是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

A.對證券發行人的權利

B.對證券交易人的權利

C.對證券監管人的權利

D.對證券轉讓人的權利

5.中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向(　　)提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

A.投資者

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證券業協會

6.證券發行市場又被稱為(　　)。

A.一級市場

B.流通市場

C.二級市場

D.主板市場

7.證券公司辦理(　　)，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

A.集合資產管理業務

B.定向資產管理業務

C.證券自營業務

D.證券經紀業務

8.(　　)是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

A.證券投資咨詢

B.證券投資顧問

C.證券經濟業務

D.證券研究報告

9.(　　)是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。

A.證券自營業務

B.證券經紀業務

C.證券承銷業務

D.證券發行業務

10.從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入(　　)家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

A.1

B.3

C.5

D.10

單選題參考答案及解析

1.A 【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

2.B【解析】未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%～5%的罰款。

3.A【解析】保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告。(2)證券業執業證書。(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明。(4)新任職機構出具的接收函。(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字。(6)中國證監會要求的其他材料。

4.A【解析】對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

5.A【解析】中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

6.A【解析】證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”。

7.A【解析】證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

8.A【解析】證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

9.A【解析】證券自營業務是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。

10.A【解析】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

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