單選選擇題

51、證券公司申請融資融券業務資格，經營證券經紀業務已滿()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： C

【老師解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件之一是經營證券經紀業務已滿3年。

52、證券經紀業務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正確答案： C

【老師解析】客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

53、在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準入方面的法律法規的是()。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司業務范圍審批暫行規定》

C、《證券公司治理準則》

D、《證券公司風險控制指標管理辦法》

正確答案： A

【老師解析】證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面，其中市場準人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于加強上市證券公司監管的規定》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》《關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》等。

54、()一般指證券機構擔任證券公開發行活動的承銷商或財務顧問，在本機構承銷或管理的證券發行活動之前和之后的一段時期內，其研究人員不得對外發布關于該發行人的研究報告。

A、時滯

B、靜默期

C、隔離墻

D、回避

正確答案： B

【老師解析】靜默期一般指證券機構擔任證券公開發行活動的承銷商或財務顧問，在本機構承銷或管理的證券發行活動之前和之后的一段時期內，其研究人員不得對外發布關于該發行人的研究報告。靜默期的意義在于，防止分析師為配合本公司投資銀行業務調控發行人股價的需要，發布傾向性、誤導性的研究報告。

55、()應當按照執業規范就公司股東公開發售股份的情況進行充分盡職調查，并對公司股東公開發售股份后的情況意見，分析公司股東股份公開轉讓事項對公司治理結構及生產經營產生的具體影響。

A、保薦機構、發行人律師

B、保薦人、發行人董事會

C、發行人注冊會計師、律師

D、發行人股東、保薦機構

正確答案： A

【老師解析】《首次公開發行股票時公司股東公開發售股份暫行規定》第十三條規定，保薦機構、發行人律師應當按照執業規范就公司股東公開發售股份是否符合法律、法規及公司章程的規定，是否履行相關決策或審批程序，所公開發售的股份是否存在權屬糾紛或存在質押、凍結等依法不得轉讓的情況進行充分盡職調查，并對公司股東公開發售股份后公司股權結構是否發生重大變化、實際控制人是否發生變更發表意見，分析公司股東股份公開轉讓事項對公司治理結構及生產經營產生的具體影響。

56、保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可()內不受理相關保薦代表人員具體負責的推薦。

A、12個月

B、3個月

C、6個月

D、24個月

正確答案： C

【老師解析】《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十四條規定:保薦代表人在2個自然年度內被采取《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條規定監管措施累計2次以上，中國證監會可6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

57、發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以()的罰款。

A、三十萬元以上六十萬元以下

B、給投資者造成損失的百分之一

C、三萬元以上三十萬元以下

D、因此獲得收入的百分之五

正確答案： A

【老師解析】根據《證券法》第一百九十三條的規定，發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

58、公開募集及上市文件中披露持股()以上股東的持股意向及減持意向的，相關股東應當嚴格按照意向持股和減持。

A、[3%]

B、[5%]

C、[6%]

D、[8%]

正確答案： B

【老師解析】發行人根據《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》等有關規定在公開募集及上市文件中披露持股5%以上股東的持股意向及減持意向的，相關股東應當嚴格按照意向持股和減持。

59、公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以()的罰款。

A、二十萬元以下

B、五萬元以上五十萬元以下

C、一萬元以上十萬元以下

D、三萬元以上三十萬元以下

正確答案： D

【老師解析】根據《公司法》第二百零二條規定:公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

60、關于證券公司從事資產管理業務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是()。

A、資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

B、資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

C、資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

D、資產托管機構的職責之一是向證券公司發布投資或者清算指令

正確答案： D

【老師解析】資產托管機構的職責之一是執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。

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