單項選擇題

21、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

A、期權(quán)買賣雙方均

B、期權(quán)買賣雙方均不

C、期權(quán)購入者

D、期權(quán)出售者

正確答案： D

【老師解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約義務(wù)。

22、交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會()。

A、難以判斷

B、不變

C、下跌

D、上漲

正確答案： D

【老師解析】交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協(xié)定價之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費。

23、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含交易手續(xù)費的說法中，正確的是()。

A、兩者均不包含

B、兩者都包含

C、前者不包含，后者包含

D、前者包含，后者不包含

正確答案： D

【老師解析】投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。

24、證券投資基金是通過公開發(fā)售()募集資金。

A、理財產(chǎn)品

B、有價證券

C、企業(yè)債券

D、基金份額

正確答案： D

【老師解析】證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

25、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的()。

A、跨期性

B、期限性

C、聯(lián)動性

D、不確定性或高風(fēng)險性

正確答案： C

【老師解析】聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。

26、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法中，不正確的是()。

A、可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

B、可通過份額轉(zhuǎn)托管機制將場外市場與場內(nèi)市場有機地聯(lián)系在一起

C、LOF必須采用指數(shù)基金模式

D、深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

正確答案： C

【老師解析】與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動管理型基金，故選項C說法錯誤。

27、在契約型基金中，基金份額持有人通過召開()對基金的重大事項作出決議。

A、經(jīng)理層

B、基金受益人大會

C、董事會

D、基金托管人

正確答案： B

【老師解析】在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項作出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。

28、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在()交易。

A、交易所

B、證券公司

C、基金公司

D、商業(yè)銀行

正確答案： A

【老師解析】結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通常可以在交易所交易。

29、基金托管費通常按()的一定比率提取。

A、基金總收益

B、基金資產(chǎn)市值

C、基金資產(chǎn)總值

D、基金資產(chǎn)凈值

正確答案： D

【老師解析】基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

30、衡量一個證券投資基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)是()。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金負(fù)債

C、基金份額凈值

D、基金資產(chǎn)凈值

正確答案： C

【老師解析】基金份額凈值是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價格的內(nèi)在價值和計算依據(jù)。一般情況下，基金份額價格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價格也隨之提高。

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