組合選擇題

11、債券的開戶合同應包括()。Ⅰ.委托人的身份證號碼Ⅱ.委托人的真實姓名Ⅲ.確立開戶合同的有效期限Ⅳ.委托人與證券公司之間的權利和義務

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】開戶合同應包括如下事項：委托人的真實姓名、住址、年齡、職業、身份證號碼等;委托人與證券公司之間的權利和義務，并同時認可證券交易所營業細則和相關規定以及經紀商公會的規章作為開戶合同的有效組成部分;確立開戶合同的有效期限，以及延長合同期限的條件和程序。

12、發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有()。Ⅰ.市場利率的變化Ⅱ.籌集資金的數額Ⅲ.債券的變現能力Ⅳ.資金的使用方向

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】發行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：(1)資金使用方向。(2)市場利率變化。(3)債券的變現能力。

13、影響國債銷售價格的因素有()。Ⅰ.市場利率Ⅱ.承銷商承銷國債的中標成本Ⅲ.流通市場中可比國債的收益率水平Ⅳ.國債承銷的手續費收入

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】影響國債銷售價格的因素有：(1)市場利率。(2)承銷商承銷國債的中標成本。(3)流通市場中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續費收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。

14、債券和股票的主要區別是()。Ⅰ.期限不同Ⅱ.風險不同Ⅲ.權利不同Ⅳ.收益不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】債券與股票的區別主要表現在：(1)權利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)風險不同。

15、下列關于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有()。Ⅰ.流通國債可以自由轉讓，轉讓價格取決于市場利率Ⅱ.流通國債的轉讓一般在證券市場上進行Ⅲ.非流通國債不能自由轉讓，通常必須記名Ⅳ.非流通國債的發行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【老師解析】Ⅰ項，流通國債的轉讓價格取決于對該國債的供給與需求;Ⅲ項，非流通國債不能自由轉讓，可以記名，也可以不記名。

16、一般來說，債券具有的特征包括()。Ⅰ.流動性Ⅱ.永久性Ⅲ.安全性Ⅳ.收益性

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】債券的特征包括：(1)償還性。(2)流動性。(3)安全性。(4)收益性。

17、遠期交易和期貨交易的區別主要表現在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用風險不同Ⅲ.保證金制度不同Ⅳ.交易對象不同

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】遠期交易和期貨交易的區別主要表現在以下幾個方面：(1)交易對象不同。(2)功能作用不同。(3)履約方式不同。(4)信用風險不同。(5)保證金制度不同。

18、與國內債券相比，國際債券具有()特點。Ⅰ.存在信用風險Ⅱ.存在匯率風險Ⅲ.發行規模大Ⅳ.資金來源廣

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家。同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現在：(1)資金來源廣、發行規模大。(2)存在匯率風險。(3)有國家主權保障。(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

19、下列關于次級債務的說法中，正確的是()。Ⅰ.次級債務是由銀行發行的Ⅱ.次級債務的固定期限不低于5年(含5年)Ⅲ.除非銀行倒閉或清算.次級債務不用于彌補銀行日常經營損失Ⅳ.次級債務的索償權排在存款和其他負債之后

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】次級債務是指由銀行發行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。

20、下列關于A級債券特點的說法中，正確的是()。Ⅰ.本金和收益的安全性最大Ⅱ.本金和收益的安全性最小Ⅲ.受經濟形勢影響的程度較小Ⅳ.收益水平較低，籌資成本也低

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】Ⅰ級債券是最高級別的債券，其特點包括：(1)本金和收益的安全性最大。(2)受經濟形勢影響的程度較小。(3)收益水平較低，籌資成本也低。

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