單項選擇題

31、發行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請()。

A、經紀人

B、債券受托管理人

C、擔保人

D、信用增級機構

正確答案： B

【老師解析】根據《公司債券發行試點辦法》規定,發行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人,并訂立債券受托管理協議:在債券存續期限內,由債券受托管理人依照協議的約定維護債券持有人的利益。

32、債券與股票的收益率相互影響,表現為()。

A、兩者收益率的差異與兩者風險成反比

B、如果市場有效,則兩者的平均收益率相等

C、如果市場有效,則兩者平均收益率會大體保持相對穩定的關系

D、股票收益率總是大于債券收益率

正確答案： C

【老師解析】債券與股票收益率相互影響。從單個債券和股票看,它們的收益率經常會發生差異,而且有時差距還很大。但總體而言,如果市場是有效的,則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系,其差異反映了兩者風險程度的差別。

33、上市公司申請發行可轉換公司債券,董事會應當依法就相關事項作出決議,并提請股東大會批準,其中不包括()。

A、前次募集資金使用的報告

B、本次募集資金使用的可行性報告

C、本次證券發行的方案

D、董事會聲明

正確答案： D

【老師解析】根據《上市公司證券發行管理辦法》第四章的相關規定,上市公司申請發行可轉換公司債券,董事會應當依法就相關事項作出的決議包括:①本次證券發行的方案;②本次募集資金使用的可行性報告;③前次募集資金使用的報告:④其他必須明確的事項。

34、地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般責任債券和()。

A、特種債券

B、專項債券

C、政府債券

D、普通債券

正確答案： B

【老師解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類,通常可以分為一般責任債券(普通債券)和專項債券(收益擔保債券)。

35、短期國債一般指償還期限為()的國債。

A、1年或1年以內

B、3個月或3個月以內

C、9個月或9個月以內

D、6個月或6個月以內

正確答案： A

【老師解析】短期國債一般指償還期限為I年或I年以內的國債,具有周期短、流動性強的特點,在貨幣市場上占有重要地位。在國際市場上,短期國債的常見形式是國庫券,它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

36、中小非金融企業集合票據的發行主體為()。

A、2個以上,10個以下法人

B、沒有數量限制

C、2個以上,5個以下法人

D、2個以上,20個以下法人

正確答案： A

【老師解析】《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》所稱中小非金融企業,是指國家相關法律法規及政策界定為中小企業的非金融企業;所稱集合票據,則是指2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業,在銀行間債券市場以統一產品設計、統一券種冠名、統一信用增進、統一發行注冊方式共同發行的,約定在一定期限還本付息的債務融資工具。

37、企業在注冊有效期內分期發行短期融資券的,應在注冊后()內完成首期發行。

A、3個月

B、1個月

C、6個月

D、2個月

正確答案： D

【老師解析】企業在注冊有效期內可一次發行或分期發行短期融資券。企業應在注冊后兩個月內完成首期發行。

38、回購交易通常在()交易中運用。

A、遠期

B、現貨

C、債券

D、股票

正確答案： C

【老師解析】回購交易是質押貸款的一種方式,通常用在政府債券上,債券經紀人向投資者臨時出售一定的債券,同時簽約在一定的時間內以稍高價格買回來。回購交易具有短期融資的屬性。從運作方式看,它結合了現貨交易和遠期交易的特點,通常在債券交易中運用。

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