組合選擇題

41、客戶交易結算資金第三方存管制度是按照()的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。Ⅰ.保障客戶資產安全Ⅱ.防止風險傳遞Ⅲ.方便投資者Ⅳ.有利于證券公司業務創新

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】客戶交易結算資金第三方存管制度是根據2006年我國新修訂的《中華人民共和國證券法》有關“客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理”的規定，中國證監會在原有客戶資金存管制度的基礎上，按照保障客戶資產安全、防止風險傳遞、方便投資者、有利于證券公司業務創新的原則，設計、實施了新的客戶交易結算資金第三方存管制度。

42、我國《證券法》規定，證券公司的自營業務必須使用()。Ⅰ.自有資金Ⅱ.依法籌集的資金Ⅲ.客戶保證金Ⅳ.客戶交易結算資金

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅲ.Ⅳ.

正確答案： A

【老師解析】證券自營業務是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發機構人民幣債券、央行票據、金融債券、短期融資券、公司債券.中期票據和企業債券，以及經證監會批準或者備案發行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

43、一般來說，參與證券投資的經營性金融機構有()等。Ⅰ.證券經營機構Ⅱ.保險經營機構Ⅲ.中央銀行Ⅳ.銀行業金融機構

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】證券投資人可分為機構投資者和個人投資者兩大類。其中，機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。參與證券投資的政府機構主要指中央銀行:參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險經營機構、主權財富基金和其他金融機構等。

44、下列屬于銀行業金融機構類的機構投資者是()。Ⅰ.信托投資公司Ⅱ.商業銀行Ⅲ.農村信用合作社Ⅳ.城市信用合作社

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【老師解析】銀行業金融機構包括:商業銀行、郵政儲蓄銀行、城市信用合作社、農村信用合作社等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

45、下列選項中既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有()。Ⅰ.商業銀行Ⅱ.股份有限公司Ⅲ.保險公司Ⅳ.政府機構

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券發行人主要是政府、企業和金融機構。證券投資者包括機構投資者和個人投資者，其中機構投資者由政府機構、金融機構、企業和事業法人和各類基金組成。

46、證券服務機構包括()。Ⅰ.投資咨詢機構Ⅱ.證券業協會Ⅲ.律師事務所Ⅳ.證券金融公司

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【老師解析】證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、證券金融公司、會計師事務所、律師事務所等從事證券服務業務的機構。Ⅱ項，證券業協會屬于自律性組織。

47、證券交易所的職能主要體現為()。Ⅰ.制定交易規則Ⅱ.組織.監督證券交易Ⅲ.提供交易場所和設施Ⅳ.制定交易價格

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】我國《證券交易所管理辦法》第十一條規定，證券交易所的職能包括:①提供證券交易的場所和設施;②制定證券交易所的業務規則:③接受上市申請、安排證券上市;④組織、監督證券交易;⑤對會員進行監管;⑥對上市公司進行監管;⑦設立證券登記結算機構;⑧管理和公布市場信息;⑨中國證監會許可的其他職能。

48、證券市場監管應當堅持()原則。Ⅰ.依法監管Ⅱ.保護投資者利益Ⅲ.“三公”Ⅳ.監督與自律相結合

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券市場監管的原則主要有:①依法監管原則，必須做到有法可依、有法必依;②保護投資者利益原則;③“三公”原則，即公開、公平、公正:④監督與自律相結合的原則。

49、證券投資人主要由()構成。Ⅰ.企業Ⅱ.政府Ⅲ.個人Ⅳ.金融機構

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【老師解析】證券投資人是指通過買入證券而進行投資的各類機構法人和自然人，可分為機構投資者和個人投資者兩大類。機構投資者主要有政府機構、金融機構、企業和事業法人及各類基金等。個人投資者是指從事證券投資的社會自然人，他們是證券市場最廣泛的投資者。

50、證券投資者保護基金的資金運用限于()等形式。Ⅰ.購買國債Ⅱ.銀行存款Ⅲ.購買中央銀行債券Ⅳ.購買股票

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【老師解析】保護基金公司應依法合規運作，按照安全、穩健的原則運用基金資產，并接受中國證監會等相關部委的監督?；鸬馁Y金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

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