證券市場基本法律法規重要考點總結：關于客戶資產保護的相關規定
更新時間：2018-04-10 14:24:26
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摘要 環球網校編輯整理發布“證券市場基本法律法規重要考點總結：關于客戶資產保護的相關規定”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
證券市場基本法律法規重要考點總結：關于客戶資產保護的相關規定
(一)客戶資產存管、托管制度
1、從事經紀業務的客戶交易結算資金存放指定銀行，以客戶名義獨立管理，資金存取通過銀行辦理
2、從事資管業務的，委托資產由銀行等機構托管
3、從事融資融券業務的，參照三方存管制度執行
(二)客戶資產獨立性及禁止行為
1、非因客戶本身債務，交易結算資金、委托資產不得查封、凍結或強制執行
2、除法定情形，不得動用客戶交易結算資金及委托資產
3、不得以客戶資產提供融資或擔保，或強令、指使、接受證券公司以客戶資產提供融資或擔保
(三)交易信息、資金信息的寄送、查詢規定
1、證券公司有制度保證客戶隨時可查詢
2、銀行要保證客戶隨時可查詢交易結算資金情況
3、資管業務、融資融券應當按規定編制對賬單并寄送客戶
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