證券市場基本法律法規重要考點總結：持股5%以上股東、實際控制人的資格
更新時間：2018-04-10 14:19:49
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摘要 環球網校編輯整理發布“證券市場基本法律法規重要考點總結：持股5%以上股東、實際控制人的資格”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
證券市場基本法律法規重要考點總結：持股5%以上股東、實際控制人的資格
(一)不得成為證券公司持股5%以上股東、實際控制人的情形
1、故意犯罪被判處刑罰，執行完畢未逾3年
2、凈資產及負債比例要求 (1)凈資產低于實收資本50%(2)負債達到凈資產50%
3、不能清償到期債務
4、其他情形
(二)應當事先告知并報國務院證券監督管理機構批準的情形
1、認購或受讓股份后，持股比例達到5%
2、以各種方式，實際控制比例達到5%以上股權
*未經國務院證券監督管理機構批準，禁止委托他人或接受他人持有或管理證券公司股權
*證券公司不得約定不按照出資比例行使表決權
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