證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)：基金當(dāng)事人的概念、權(quán)利和義務(wù)

(一)各基金當(dāng)事人的概念

1、基金管理人

(1)概念 憑借專門知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)

(2)構(gòu)成 由依法設(shè)立的基金管理公司或合伙企業(yè)擔(dān)任

(3)特征 獨(dú)立法人

2、基金托管人

概念：又稱基金保管人，指根據(jù)法律法規(guī)要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人

3、基金份額持有人:指依基金合同和招募說(shuō)明書持有基金份額的自然人或法人，也就是基金投資人

(二)各基金當(dāng)事人的權(quán)利

1、基金管理人的權(quán)利

(1)按契約及有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

(2)獲取基金管理人報(bào)酬

(3)代表基金行使股東權(quán)利

(4)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利

2、基金托管人的權(quán)利

(1)保管基金的資產(chǎn)

(2)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

(3)獲取基金托管費(fèi)用

(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益

(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額

(4)按規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人人大會(huì)

(5)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

(6)對(duì)管理人、托管人或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為提起訴訟

(7)基金合同約定的其他權(quán)利

(三)各基金當(dāng)事人的義務(wù)

1、基金管理人義務(wù)

(1)按約定或規(guī)定運(yùn)用基金投資并管理基金資產(chǎn)

(2)及時(shí)、足額向投資人支付基金收益

(3)保存會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上

(4)編制財(cái)務(wù)報(bào)告、及時(shí)公告，并向證監(jiān)會(huì)報(bào)告

(5)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及每單位凈值

(6)約定的其他職責(zé)

2、基金托管人義務(wù)

(1)保管基金資產(chǎn)

(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的交割、執(zhí)行管理人投資指令、負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)

3、基金份額持有人義務(wù)

(1)遵守基金契約

(2)繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任

(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

(5)法律法規(guī)及約定的其他義務(wù)

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