證券市場基本法律法規重要考點總結：發行交易當事人的行為準則
更新時間：2018-04-04 12:47:52
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摘要 環球網校編輯整理發布“證券市場基本法律法規重要考點總結：發行交易當事人的行為準則”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。
證券市場基本法律法規重要考點總結：發行交易當事人的行為準則
總原則：自愿、有償、誠實信用
(一)證券發行人
1、不能提供虛假信息
2、申請文件必須真實、準確、完整
3、為證券發行出具文件的機構和人員，必須履行法定職責，保所出具文件的真實、準確、完整
(二)證券公司
1、依據《公司法》、《證券法》設立
2、有限責任公司或股份有限公司
3、名稱中標明“證券有限責任公司”或“證券股份有限公司”
4、經證監會批準業務范圍
(1)證券經紀;
(2)證券投資咨詢;
(3)與證券交易、投資有關的財務顧問;
(4)承銷與保薦;
(5)證券自營;
(6)證券資產管理;
(7)其他證券業務
5、證券公司不提供虛假信息的主要義務
(1)承銷證券時，應核查募集文件的真實性、準確性和完整性
(2)發現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，不得進行銷售活動
(3)銷售后發現虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，立即停止銷售并采取糾正措施
(三)證券發行中介機構
1、不得代理委托人進行證券投資
2、不得與委托人約定分享投資收益、分擔投資損失
3、不得買賣本機構服務的上市公司股票
4、不得提供、傳播虛假或誤導性信息
5、不得實施法律法規禁止的其他行為
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