單選選擇題：

1、證券市場監管的( )比較直接，運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。[2016年10月真題]

A.法律手段

B.行政手段

C.經濟手段

D.司法手段

參考答案：B

參考解析：證券市場監管的行政手段比較直接，但運用不當可能違背市場規律，無法發揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發展初期，法制尚不健全、市場機制尚未理順或遇突發性事件時使用。

2、運用利率政策和信貸政策對證券市場進行干預屬于( )。[2013年12月真題]

A.自律手段

B.經濟手段

C.行政手段

D.法律手段

參考答案：B

參考解析：證券市場監管的手段有三種，分別是經濟手段、行政手段和法律手段，其中經濟手段是通過運用利率政策、公開市場業務、信貸政策、稅收政策等經濟手段，對證券市場進行干預。

3、目前按照《證券法》的規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，( )管理。[2013年12月真題]

A.以每個客戶的名義單獨立戶

B.采取銀證轉賬的方式

C.投資金額大小分類設置賬戶

D.實名制

參考答案：A

參考解析：根據我國《證券法》第一百三十九條規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

組合型選擇題：

1、國務院證券監督管理機構由( )組成。[2016年5月真題]

Ⅰ.中國證券監督管理委員會

Ⅱ.中國證券監督管理委員會的派出機構

Ⅲ.地方政府金融辦

Ⅳ.國務院國有資產管理委員會

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：國務院證券監督管理機構是我國證券市場監管機構，它依法對證券市場實行監督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。國務院證券監督管理機構由中國證券監督管理委員會及其派出機構組成。

2、基金信息披露應滿足的原則包括( )。[2014年6月真題]

Ⅰ.真實性

Ⅱ.規范性

Ⅲ.靈活性

Ⅳ.完整性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：基金信息披露的原則體現在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。①在披露內容上，要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平披露原則;②在披露形式上，要求遵循規范性原則、易解性原則和易得性原則。

3、下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有( )。[2014年3月真題]

Ⅰ.上市公司

Ⅱ.從事證券服務業務的資產評估機構

Ⅲ.證券發行人

Ⅳ.從事證券服務業務的資信評估機構

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：中國證監會在履行其職責時，有權對證券發行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查。

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