1、《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括(　　)。

Ⅰ.以擴大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標

Ⅱ.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

Ⅲ.健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護投資者合法權(quán)益

Ⅳ.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：本題考查《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》。選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ都正確。

2、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是(　　)。

Ⅰ.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

Ⅱ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅲ.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：申請取得基金托管資格，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。(2)設(shè)有專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)。(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

3、 衍生證券投資基金包括(　　)。

Ⅰ.期貨基金

Ⅱ.期權(quán)基金

Ⅲ.偏股型基金

Ⅳ.偏債型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

C.Ⅱ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：A

參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認股權(quán)證基金等。

4、在我國基金份額持有人大會可以對(　　)等重大事項審議決定。

Ⅰ.更換基金管理人

Ⅱ.出具業(yè)績報告

Ⅲ.更換基金托管人

Ⅳ.基金擴募

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項應(yīng)當通過召開基金份額持有人大會審議決定：(1)提前終止基金合同。(2)基金擴募或者延長基金合同期限。(3)轉(zhuǎn)換基金運作方式。(4)提高基金管理人、基金托管人的報酬標準。(5)更換基金管理人、基金托管人。(6)基金合同約定的其他事項。

5、上市公司信息披露應(yīng)當遵循的原則包括(　　)。

Ⅰ.真實原則

Ⅱ.準確原則

Ⅲ.局部原則

Ⅳ.及時原則

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應(yīng)遵循以下原則：(1)真實原則。(2)準確原則。(3)完整原則。(4)及時原則。

6、 機構(gòu)投資者的特點有(　　)。

Ⅰ.投資管理專業(yè)化

Ⅱ.投資結(jié)構(gòu)組合化

Ⅲ.投資行為規(guī)范化

Ⅳ.風險管理者

A.Ⅰ、 Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：機構(gòu)投資者的特點有：①投資管理專業(yè)化;②投資結(jié)構(gòu)組合化;③投資行為規(guī)范化;④風險管理者;⑤具有穩(wěn)定市場的功能。

7、金融危機的具體表現(xiàn)包括(　　)。

Ⅰ.金融資產(chǎn)價格大幅下跌

Ⅱ.金融機構(gòu)大規(guī)模倒閉或瀕臨倒閉

Ⅲ.股市或債市暴跌

Ⅳ.某上市公司股票急劇下跌

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：B

參考解析：金融危機指的是金融資產(chǎn)或金融機構(gòu)或金融市場的危機，具體表現(xiàn)為金融資產(chǎn)價格大幅下跌或金融機構(gòu)大規(guī)模倒閉或瀕臨倒閉或某個金融市場如股市或債市暴跌等。

8、在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為(　　)。

Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

Ⅲ.可贖回優(yōu)先股

Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、 Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、

參考答案：B

參考解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回?？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。

9、下列選項中，不屬于政府財政政策措施的是(　　)。

Ⅰ.改變存款準備金率

Ⅱ.調(diào)整稅率

Ⅲ.選擇性信用管制

Ⅳ.發(fā)行國債

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅲ、 Ⅳ

參考答案：C

參考解析：Ⅱ、Ⅳ項屬于政府的財政政策措施。Ⅰ和Ⅲ是貨幣政策記憶難度：容易(1)一般(0)難(25)

10、 證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容有(　　)。

Ⅰ.對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

Ⅱ.對交易市場的監(jiān)管

Ⅲ.對上市公司的監(jiān)管

Ⅳ.對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券市場監(jiān)管的重點內(nèi)容主要包括：(1)對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管，包括證券發(fā)行核準制、證券發(fā)行與上市的信息公開制度、證券發(fā)行上市保薦制度。(2)對交易市場的監(jiān)管，包括證券交易所的信息公開制度、對操縱市場行為的監(jiān)管、對欺詐客戶行為的監(jiān)管、對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管。(3)對上市公司的監(jiān)管，包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。(4)對證券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)管，包括對證券經(jīng)營機構(gòu)準入監(jiān)管、對證券公司業(yè)務(wù)的核準、對證券公司日常監(jiān)管的主要形式。

【請掃描上方二維碼，關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校金融考試官方微信號！】

環(huán)球網(wǎng)校友情提示：下載更多模擬試題您可以登陸環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或環(huán)球網(wǎng)校證券論壇與廣大朋友一起交流學習，共求進步！