《證券市場基本法律法規》第三章章節考點歸納

第三章 證券公司業務規范

第一節 證券經紀

證券經紀業務

證券公司經紀業務中賬戶管理

證券賬戶的管理及操作規范

資金賬戶的管理及操作規范

經紀業務的禁止行為

第二節 證券投資咨詢

證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念

證券、期貨投資咨詢業務的界定

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應具備的條件

申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應提交的文件

證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢應提交的文件

第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問

證券公司從事財務顧問業務的條件

證券公司不得擔任財務顧問業務的情形

財務顧問應當配合中國證監會的工作

財務顧問的持續督導

財務顧問業務的工作檔案制度

第四節 證券承銷與保薦

證券發行保薦業務的一般規定

首次公開發行股票的發行人和主承銷商應公開的信息

證券公司發行與承銷業務的內部控制規定

第五節 證券自營

證券自營業務的范圍與監管措施

證券公司的風險監控體系一般規定

證券自營業務操作的基本要求

證券自營業務的禁止性行為

第六節證券資產管理

證券公司開展資產管理業務的基本原則與要求

開展資產管理業務，投資主辦人數的最低要求

資產管理合同應當包括的必備內容

合格投資者要求

資產管理業務禁止行為的有關規定

資產管理業務客戶資產托管的基本要求

第七節 其他業務

融資融券業務管理的基本原則

證券公司申請融資融券業務資格應提交的材料

證券公司信用賬戶

客戶信用賬戶

融資融券業務合同的基本內容

監管部門對融資融券業務的監管規定

轉融通業務規則

證券金融公司的職責

代銷金融產品的規范和禁止性行為

證券公司中間介紹業務的業務范圍

證券公司開展中間介紹業務的有關規定

約定式購回和報價回購的相關規則

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