組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

31.下列各項，屬于證券業協會自律管理職能的有(　　)。

Ⅰ.組織證券從業人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業國際交流與合作

Ⅲ.制定證券業執業標準和業務規范Ⅳ.推動行業開展投資者教育

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

32.下列關于可轉換債券的說法，正確的有(　　)。

Ⅰ.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券

Ⅱ.可轉換債券在轉換成股票后，具備股票的一般特征

Ⅲ.可轉換債券在轉換成股票以前，沒有規定的利率和期限

Ⅳ.可轉換債券具有雙重選擇權

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

33.優先股票的優先條件，一般包括(　　)。

Ⅰ.優先股票分配股息的順序和定額

Ⅱ.優先股票分配公司剩余資產的順序和定額

Ⅲ.優先股票股東行使表決權的條件、順序

Ⅳ.優先股票股東轉讓股份的條件

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

34.屬于商品證券的有(　　)。

Ⅰ.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

35.企業債券募集說明書的主要內容應包括(　　)。

Ⅰ.債券發行依據Ⅱ.發行概要、承銷方式、認購與托管

Ⅲ.發行人基本情況、業務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

36.證券公司的風險處置措施有(　　)。

Ⅰ.罰款Ⅱ.停業整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

37.套期保值的基本類型有(　　)。

Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

A.ⅠⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

38.下列符合上海證券交易所規定的有(　　)。

Ⅰ.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

Ⅱ.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元

Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

39.按資金用途分類，國債可分為(　　)。

Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

40.場外交易市場的功能包括(　　)。

Ⅰ.場外交易市場是證券發行的主要場所

Ⅱ.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所

Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補充

Ⅳ.目前，場外交易市場已經成為證券交易的主要場所

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

答案及解析

31.C[解析]Ⅲ項屬于中國證券業協會的職責，不是自律管理中的職能。

32.BC解析]可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券。在轉換以前，它是一種公司債券，具備債券的一切特征，有規定的利率和期限，體現的是債權債務關系，持有者是債權人}在轉換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現所有權關系，持有者由債權人變成了股權所有者。

33.D[解析]優先股票的具體優先條件由各公司的公司章程加以規定，一般包括：優先股票分配股息的順序和定額，優先股票分配公司剩余資產的順序和定額，優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制，優先股票股東的權利和義務，優先股票股東轉讓股份的條件等。

34.A[解析]支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。

35.D[解析]企業債券募集說明書的主要內容包括：①債券發行依據;②本次債券發行的有關機構;③發行概要;④承銷方式;⑤認購與托管;⑥債券發行網點;⑦認購人承諾;⑧債券本息兌付辦法;⑨發行人基本情況;⑩發行人業務情況;⑪發行人財務情況;⑫已發行尚未兌付的債券;⑬籌集資金用途;⑭償債保證措施;⑮風險與對策;⑯信用評級、備查文件等。

36.C[解析]《證券公司風險處置條例》規定了5種主要的風險處置措施：停業整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

37.A[解析]套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現貨空頭(如持有股票空頭)的交易者擔心將來現貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經濟損失，于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現貨價格果真上漲，則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，是指持有現貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).當現貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現貨市場的損失。

38.C[解析]上海證券交易所規定，A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質押式回購交易為O.005元。深圳證券交易所規定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.O1元，基金、債券、債券質押式回購交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

39.B[解析]政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據舉借債務對籌集資金使用方向的規定，國債可以分為赤字國債、建設國債、戰爭圉債和特種國債。

40.A[解析]場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發行的主要場所;②場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按規定公開發行又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，也為投資者提供了兌現及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。

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