《證券市場基本法律法規》精選試題解析—客戶資產保護規定
更新時間：2018-03-15 16:32:06
來源：環球網校
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摘要 為幫助各位考生順利備考2018年證券從業資格考試，環球網校編輯整理發布“《證券市場基本法律法規》精選試題解析—客戶資產保護規定”的模擬試題，考生可以此日常練習自我檢測，預祝考生都能順利通過考試。
客戶資產保護規定
單選題：客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有的行為有( )。
Ⅰ.非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行
Ⅱ.除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金
Ⅲ.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保
Ⅳ.以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查關于客戶資產保護的相關規定。客戶的交易結算資金、委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。任何單位或者個人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務，對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。(2)除法定情形外，動用客戶的交易結算資金、委托資金。(3)以客戶的資產向他人提供融資或者擔保，強令、指使、協助、接受證券公司以客戶的資產提供融資或者擔保。
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