證券從業金融市場基礎知識筆記：證券市場監管的意義和原則

更新時間：2018-03-15 16:24:54 來源：環球網校

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摘要環球網校編輯整理發布“證券從業資格金融市場基礎知識筆記：證券市場監管的意義和原則”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點等復習資料，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。

證券從業資格金融市場基礎知識筆記：證券市場監管的意義和原則

(一)證券市場監管的意義

證券市場監管是指證券管理機關運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對證券的募集、發行、交易等行為以及證券投資中介機構的行為進行監督與管理。證券市場監管是一國宏觀經濟監管體系中不可缺少的組成部分，對證券市場的健康發展意義重大。

(1)加強證券市場監管是保障廣大投資者合法權益的需要。

(2)加強證券市場監管是維護市場良好秩序的需要。

(3)加強證券市場監管是發展和完善證券市場體系的需要。

(4)準確和全面的信息是證券市場參與者進行發行和交易決策的重要依據。

(二)證券市場監管的原則

(1)依法監管原則。

(2)保護投資者利益原則。

(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

(4)監督與自律相結合的原則。

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