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　　第1題：證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有(　)。

　　Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

　　Ⅳ.作虛假宣傳

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第2題：我國《證券法》規(guī)定，下列屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是(　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅱ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　Ⅲ.非法獲得內(nèi)幕信息的人

　　Ⅳ.持有公司5%以上股份的股東

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　第3題：下列屬于證券公司隔離墻措施的有(　)。

　　Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　　Ⅱ.加強(qiáng)對設(shè)計(jì)敏感信息的信息系統(tǒng)，通信及辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測

　　Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴(yán)格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　第4題：下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會計(jì)人員禁止從事的行為的是(　)。

　　Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

　　Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

　　Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

　　Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

　　第5題：證券公司根據(jù)(　)確定對客戶融資融券的授信。

　　Ⅰ.客戶融資融券申請Ⅱ.提交的保證金額度

　　Ⅲ.客戶征信調(diào)查Ⅳ.主觀判斷

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　第6題：在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，不屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是(　)。

　　Ⅰ.《中華人民共和國證券法》Ⅱ.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

　　Ⅲ.《證券公司治理準(zhǔn)則》Ⅳ.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　第7題：下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法中，不正確的有(　)。

　　Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會的，其成員不得少于5人

　　Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會

　　Ⅲ.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表

　　Ⅳ.董事、高級管理人員不可以兼任監(jiān)事

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　第8題：中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查包括(　)。

　　A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查

　　B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查

　　C.規(guī)章制度的檢查

　　D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查

　　答案：D

　　第9題：證券公司證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括(　)。

　　Ⅰ.規(guī)模失控、決策失誤Ⅱ.變相自營、賬外自營

　　Ⅲ.操縱市場、內(nèi)幕交易Ⅳ.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　第10題：證券公司向客戶融資，可以使用(　)。

　　Ⅰ.自有資金

　　Ⅱ.客戶貿(mào)金賬尸內(nèi)存放期達(dá)到規(guī)定時(shí)間的資金

　　Ⅲ.公司貸款所得

　　Ⅳ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金

　　A.Ⅰ.Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　答案：A

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