2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司申請融資融券業務資格應提交的材料
更新時間：2018-02-02 11:07:56
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摘要 【摘要】環球網校編輯為考生發布2018證券市場基本法律法規常考點：證券公司申請融資融券業務資格應提交的材料的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利
【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018證券市場基本法律法規?？键c：證券公司申請融資融券業務資格應提交的材料”的新聞，為考生發布證券從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2018證券市場基本法律法規?？键c：證券公司申請融資融券業務資格應提交的材料的具體內容如下：
2018證券市場基本法律法規?？键c：證券公司申請融資融券業務資格應提交的材料
證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報注冊地證監會派出機構：
(1)融資融券業務資格申請書。
(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。
(3)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照有關規定制定的選擇客戶的標準。
(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。
(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。
(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。
(7)中國證監會要求提交的其他文件。
證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
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